2020年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(4月28日)

推薦：2020年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練匯總(4月)

單項(xiàng)選擇題

1、完善內(nèi)部控制機(jī)制的合理性原則是指()。

A.內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)做到事前、事中、事后控制相統(tǒng)一；覆蓋證券公司的所有業(yè)務(wù)、部門(mén)和人員，滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)，確保不存在內(nèi)部控制的空白或漏洞

B.內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，與證券公司經(jīng)營(yíng)規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險(xiǎn)狀況及證券公司所處的環(huán)境相適應(yīng)，以合理的成本實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)

C.證券公司部門(mén)和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制，前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作與后臺(tái)管理支持適當(dāng)分離

D.承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門(mén)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于證券公司其他部門(mén)

2、非銀行金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照《證券投資基金法》的規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送申請(qǐng)材料，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自收到申請(qǐng)材料之日起()內(nèi)作出是否受理的決定，并自受理申請(qǐng)材料之日起()內(nèi)作出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的決定。

A.5個(gè)工作日；20個(gè)工作日

B.10個(gè)工作日；10個(gè)工作日內(nèi)

C.5個(gè)工作日；10個(gè)工作日內(nèi)

D.10個(gè)工作日；20個(gè)工作日內(nèi)

3、發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告，或者報(bào)送的報(bào)告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以()的罰款。

A.5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

B.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

C.5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

D.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

考生注意：2020年證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間一直是延期狀態(tài)，目前官方遲遲沒(méi)有公布具體延期到哪一天，考生如何擔(dān)心錯(cuò)過(guò)考試報(bào)名，可以添加環(huán)球網(wǎng)校 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，若報(bào)名時(shí)間及考試時(shí)間一經(jīng)確定，我們會(huì)提前短信通知到考生，考生無(wú)需過(guò)分擔(dān)心。

以上內(nèi)容是2020年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(4月28日)，小編為廣大考生上傳2020年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》更多試題，請(qǐng)點(diǎn)擊“免費(fèi)下載”按鈕下載!

推薦：2020年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練匯總(4月)

答案及解析

1.【答案】B

【解析】?jī)?nèi)部控制的合理性原則是指，內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，與證券公司經(jīng)營(yíng)規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險(xiǎn)狀況及證券公司所處的環(huán)境相適應(yīng)，以合理的成本實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)。A項(xiàng)為健全性原則；C項(xiàng)為制衡性原則；D項(xiàng)為獨(dú)立性原則。

2.【答案】A

【解析】非銀行金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照《證券投資基金法》的規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送申請(qǐng)材料，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自收到申請(qǐng)材料之日起5個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定，并自受理申請(qǐng)材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的決定。

3.【答案】B

【解析】發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告，或者報(bào)送的報(bào)告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。

考生注意：2020年證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間一直是延期狀態(tài)，目前官方遲遲沒(méi)有公布具體延期到哪一天，考生如何擔(dān)心錯(cuò)過(guò)考試報(bào)名，可以添加環(huán)球網(wǎng)校 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，若報(bào)名時(shí)間及考試時(shí)間一經(jīng)確定，我們會(huì)提前短信通知到考生，考生無(wú)需過(guò)分擔(dān)心。

以上內(nèi)容是2020年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(4月28日)，小編為廣大考生上傳2020年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》更多試題，請(qǐng)點(diǎn)擊“免費(fèi)下載”按鈕下載!