2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》習題：證券經(jīng)紀

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一、試題部分

1、向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經(jīng)營活動是指()業(yè)務(wù)。

A、證券經(jīng)紀

B、證券自營

C、融資融券

D、證券咨詢

2、在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，其收入來源于()。

A、證券差價

B、證券分紅

C、傭金收入

D、利息收入

3、證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，下列做法中不正確的是()。

A、應(yīng)當客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責、范圍等情況

B、不得提供虛假、誤導性信息

C、不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務(wù)

D、按照風險分散的原則指導投資者參與證券交易活動

答案見第二頁

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二、參考答案及解析

1、正確答案：C

答案解析：融資融券業(yè)務(wù)是指向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經(jīng)營活動。

2、正確答案：C

答案解析：在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券公司不向客戶墊付資金，不分享客戶買賣證券的差價，不承擔客戶的價格風險，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。

3、正確答案：D

答案解析：證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，應(yīng)當客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責、范圍等情況，不得提供虛假、誤導性信息，不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務(wù)，不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。因此，D項說法錯誤，其余三項說法正確。

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