2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》習(xí)題：證券公司信息技術(shù)管理

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一、試題部分

1、獎勵信息、處罰處分信息的效力期限一般為()。

A、1年

B、2年

C、3年

D、4年

2、證券業(yè)從業(yè)人員的誠信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有()。

Ⅰ.真實

Ⅱ.準(zhǔn)確

Ⅲ.公正

Ⅳ.合法

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

3、基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員的特定禁止行為有()。

Ⅰ.在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送

Ⅱ.利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人牟取私利

Ⅲ.挪用基金投資者的交易資金和基金份額

Ⅳ.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案見第二頁

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二、參考答案及解析

1、正確答案：C

答案解析：獎勵信息、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行。政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5年。

2、正確答案：A

答案解析：誠信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循真實、準(zhǔn)確、公正、規(guī)范的原則。

3、正確答案：A

答案解析：基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員的特定禁止行為包括：(1)違反有關(guān)信息披露規(guī)則，私自泄漏基金的證券買賣信息。(2)在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送。(3)利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人牟取私利。(4)挪用基金投資者的交易資金和基金份額。(5)在基金銷售過程中誤導(dǎo)客戶。(6)中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。

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