2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》習題：證券公司反洗錢工作

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一、試題部分

1、下列不屬于操縱市場行為的是()。

A、單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量

B、與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

C、在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

D、內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易

2、從業(yè)人員應自覺遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合()的監(jiān)督與管理。

A、中國證監(jiān)會

B、中國證券業(yè)協(xié)會

C、證監(jiān)會在各地的派出機構(gòu)

D、證券公司

3、按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的規(guī)定，下列屬于證券從業(yè)人員不得從事的活動的是()。

Ⅰ.從事內(nèi)幕交易

Ⅱ.買賣法律明文禁止買賣的證券

Ⅲ.接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等

Ⅳ.向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案見第二頁

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二、參考答案及解析

1、正確答案：D

答案解析：操縱市場的行為包括：(1)單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量。(2)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(3)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市場。因此，不包括D項。

2、正確答案：A

答案解析：從業(yè)人員應自覺遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合中國證監(jiān)會的監(jiān)督與管理，接受并配合協(xié)會的自律管理，遵守交易場所有關規(guī)則、所在機構(gòu)的規(guī)章制度以及行業(yè)公認的職業(yè)道德和行為準則。

3、正確答案：D

答案解析：按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的規(guī)定，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項均為從業(yè)人員不得從事的活動，除此之外，還有下列活動也不得從事：利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導和干擾市場；編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導，擾亂證券市場；損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權益等。

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