2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》習(xí)題：投資者適當(dāng)性管理

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一、試題部分

1、取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，如果屬于()情況的，可以通過證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。

A、最近2年受過刑事處罰

B、存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形

C、被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者

D、已被機(jī)構(gòu)聘用

2、證券投資咨詢?nèi)藛T可以分為()。

Ⅰ.專業(yè)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的咨詢?nèi)藛T

Ⅱ.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)研究部門的咨詢?nèi)藛T

Ⅲ.取得證券業(yè)從業(yè)資格證的人員

Ⅳ.證券公司負(fù)責(zé)人

A、Ⅰ.Ⅱ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

3、證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括()。

A、平等

B、自愿

C、專業(yè)性

D、適當(dāng)性

答案見第二頁

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二、參考答案及解析

1、正確答案：D

答案解析：《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十條規(guī)定，取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過機(jī)構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書:①已被機(jī)構(gòu)聘用；②最近3年未受過刑事處罰；③不存在我國《證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形；④未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的；⑤品行端正，具有良好的職業(yè)道德；⑥法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

2、正確答案：A

答案解析：申請咨詢執(zhí)業(yè)資格的證券投資咨詢?nèi)藛T包括：(1)專業(yè)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的咨詢?nèi)藛T。(2)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)研究部門的咨詢?nèi)藛T。

3、正確答案：C

答案解析：證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵循平等、自愿、公平、誠實信用和適當(dāng)性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。

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