2020年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》章節(jié)試題：第八章第二節(jié)風(fēng)險(xiǎn)管理的基本框架

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1、以下關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券說法錯(cuò)誤的是()

A.適用法規(guī)為《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》

B.一般采用股票交割方式

C.上市公司再融資方式之一

D.一般附有轉(zhuǎn)股價(jià)向下修正條款

【答案】B

2、為了加強(qiáng)市場(chǎng)準(zhǔn)入的管理以及加強(qiáng)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理，《證券法》授權(quán)()對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管和檢查。

A.商務(wù)部

B.財(cái)政部

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】D

3、以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人必須在()日內(nèi)將該收購(gòu)協(xié)議向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予以公告。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】B

【解析】以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人必須在3日內(nèi)將該收購(gòu)協(xié)議向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予以公告。

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