2020年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》章節(jié)試題：第六章第七節(jié)非公開募集基金

編輯推薦：2020年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》各章節(jié)試題匯總

一、試題部分

1、目前，我國基金管理公司最核心的業(yè)務(wù)是(　)。

A、證券投資基金業(yè)務(wù)

B、受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C、投資咨詢服務(wù)

D、企業(yè)年金管理業(yè)務(wù)

2、設(shè)立公開募集基金的基金管理公司，對股東有要求有(　)。

Ⅰ.應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機構(gòu)的良好業(yè)績

Ⅱ.應(yīng)當(dāng)具有良好的財務(wù)狀況和社會信譽

Ⅲ.資產(chǎn)規(guī)模應(yīng)當(dāng)達到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

Ⅳ.股東應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的任職條件

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

3、下列選項中，對契約型基金描述正確的是(　)。

A、指將投資者、管理人、托管人三者作為信托關(guān)系的當(dāng)事人，通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金

B、基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨立法人機構(gòu)

C、是最重要的基金品種，它的優(yōu)點是資本的成長潛力較大

D、契約型基金起源于美國，后來在中國香港、新加坡、印度尼西亞等國家和地區(qū)十分流行

答案見第二頁

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二、答案解析

1、【正確答案】A

【答案解析】本題考查我國基金管理公司的主要業(yè)務(wù)范圍。證券投資基金業(yè)務(wù)是基金管理公司最核心的一項業(yè)務(wù)，主要包括基金募集與銷售、基金的投資管理和基金運營服務(wù)。

2、【正確答案】D

【答案解析】本題考查基金管理人。設(shè)立公開募集基金的基金管理公司，主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財務(wù)狀況和社會信譽，資產(chǎn)規(guī)模達到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近3年沒有違法記錄。

3、【正確答案】A

【答案解析】本題考查證券投資基金的分類方法。選項B錯誤，公司型基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨立法人機構(gòu)。選項C錯誤，股票基金是最重要的基金品種，它的優(yōu)點是資本的成長潛力較大。選項D錯誤，契約型基金起源于英國。參見教材P122—124。

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