2020年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》章節(jié)試題：第六章第六節(jié)證券投資基金的監(jiān)管

編輯推薦：2020年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》各章節(jié)試題匯總

一、試題部分

1、在試點(diǎn)發(fā)展階段，我國(guó)基金在規(guī)范化運(yùn)作方面得到很大的提高，主要表現(xiàn)在(　)。

Ⅰ.在基金管理公司和基金的設(shè)立上實(shí)行嚴(yán)格的審批制

Ⅱ.確定了基金管理人的職責(zé)

Ⅲ.明確基金托管人在基金運(yùn)作中的作用

Ⅳ.建立較為嚴(yán)格的信息披露制度

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2、關(guān)于封閉式基金，下列說法中不正確的有(　)。

Ⅰ.封閉式基金有固定的存續(xù)期，其期限不得縮短或延長(zhǎng)

Ⅱ.封閉式基金規(guī)模固定，在封閉期限內(nèi)不得增加發(fā)行

Ⅲ.封閉式基金的基金份額在封閉期限內(nèi)不能贖回，持有人只能在證券交易場(chǎng)所出售給第三者

Ⅳ.投資者在買賣封閉式基金時(shí)，在基金價(jià)格之外，還要支付手續(xù)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)等

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

3、根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會(huì)計(jì)核算等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人指的是(　)。

A、基金發(fā)起人

B、基金管理人

C、基金份額持有人

D、基金托管人

答案見第二頁(yè)

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二、答案解析

1、【正確答案】B

【答案解析】本題考查我國(guó)證券投資基金的發(fā)展概況。在試點(diǎn)發(fā)展階段，我國(guó)基金在規(guī)范化運(yùn)作方面得到很大的提高。在這一階段，為確保試點(diǎn)的成功，監(jiān)管部門：(1)在基金管理公司和基金的設(shè)立上實(shí)行嚴(yán)格的審批制；(2)明確基金托管人在基金運(yùn)作中的作用；(3)建立較為嚴(yán)格的信息披露制度。

2、【正確答案】C

【答案解析】本題考查封閉式基金和開放式基金。封閉式基金有固定的存續(xù)期，經(jīng)受益人大會(huì)通過并經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)同意可以適當(dāng)延長(zhǎng)期限。封閉式基金規(guī)模固定，在封閉期限內(nèi)未經(jīng)法定程序認(rèn)可不能增加發(fā)行。投資者在買賣封閉式基金時(shí)，在基金價(jià)格之外，還要支付手續(xù)費(fèi)；而投資者在買賣開放式基金時(shí)，則要支付申購(gòu)費(fèi)和贖回費(fèi)。

3、【正確答案】D

【答案解析】本題考查基金托管人?；鹜泄苋擞直环Q為基金保管人，是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會(huì)計(jì)核算等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。

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