2020年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試真題：證券自營(yíng)

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證券從業(yè)資格考試采取閉卷機(jī)考形式，考試是機(jī)考隨機(jī)抽題，證券考試每一場(chǎng)次試題不一樣，同一場(chǎng)次試題順序和題序不一樣，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)考后官方不公布真題。以下內(nèi)容為證券自營(yíng)歷年真題，僅供參考。

1.根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過(guò)()的30%。[2016年10月真題]

A.總股本

B.凈資本

C.資資產(chǎn)

D.總資產(chǎn)

2.證券公司可以設(shè)立()，從事《證券公司證券自營(yíng)投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等投資。[2017年2月真題]

A.自營(yíng)業(yè)務(wù)部門

B.分公司

C.子公司

D.營(yíng)業(yè)部

3.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，未按照規(guī)定將證券自營(yíng)賬戶報(bào)證券交易所備案的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得()的罰款。[2016年6月真題]

A.1倍以上10倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.1倍以上3倍以下

D.5倍以上10倍以下

4.《證券法》規(guī)定，禁止法人()自己或者他人的證券賬戶。[2016年3月真題]

A.操作

B.出借

C.變更

D.注銷

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