2020年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試真題：證券承銷(xiāo)與保薦

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證券從業(yè)資格考試采取閉卷機(jī)考形式，考試是機(jī)考隨機(jī)抽題，證券考試每一場(chǎng)次試題不一樣，同一場(chǎng)次試題順序和題序不一樣，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)考后官方不公布真題。以下內(nèi)容為證券承銷(xiāo)與保薦歷年真題，僅供參考。

1.根據(jù)《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》，發(fā)行人的發(fā)行申請(qǐng)文件和信息披露文件存在自相矛盾或者同一事實(shí)表述不一致且有實(shí)質(zhì)性差異的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將()并自確認(rèn)之日起十二個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人推薦的發(fā)行申請(qǐng)。[2017年2月真題]

A.中止審核

B.監(jiān)管談話

C.終止審核

D.口頭警告

2.證券承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)承銷(xiāo)未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開(kāi)發(fā)行的公司債券，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取()個(gè)月暫不受理其證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)有關(guān)文件等監(jiān)管措施。[2016年10月真題]

A.24至36

B.12至36

C.12至24

D.6至12

3.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》，承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)保留推介、定價(jià)、配售等承銷(xiāo)過(guò)程中的相關(guān)資料，如：推介宣傳資料、路演現(xiàn)場(chǎng)錄音等，至少保留()年并存檔備查，如實(shí)、全面反映詢(xún)價(jià)、定價(jià)和配售過(guò)程。[2016年7月真題]

A.二

B.三

C.五

D.七

4.根據(jù)《證券法》規(guī)定，申請(qǐng)公司債券上市交易，不需要向證券交易所報(bào)送()。[2016年3月真題]

A.公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照

B.公司章程

C.申請(qǐng)公司債券上市的董事會(huì)決議

D.公司債券使用管理辦法

目前2020年3月證券從業(yè)資格報(bào)名時(shí)間因疫情原因已推遲，為了方便廣大考生及時(shí)了解后續(xù)報(bào)名時(shí)間，請(qǐng)考生及時(shí)訂閱環(huán)球網(wǎng)校 免費(fèi)預(yù)約短信提醒服務(wù)獲取，官網(wǎng)確定2020年3月證券從業(yè)資格報(bào)名時(shí)間后我們會(huì)及時(shí)通知考生。目前考生還是安心備考。

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