2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練（1月13日）

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試題部分——選擇題

1.證券公司有下列(　　)行為之一的，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起36個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷。

Ⅰ.承銷未經(jīng)核準(zhǔn)的證券

Ⅱ.在承銷過程中，進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng).以不正當(dāng)手段誘使他人申購股票

Ⅲ.在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

Ⅳ.在承銷過程中不按規(guī)定披露信息

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

2.下列關(guān)于上市公司董事會(huì)秘書的表述。正確的有(　　)。

Ⅰ.董事會(huì)秘書由經(jīng)理提名.經(jīng)董事會(huì)聘任或解聘

Ⅱ.董事會(huì)秘書是公司高級管理人員

Ⅲ.公司董事可以兼任公司董事會(huì)秘書

Ⅳ.公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人可以兼任董事會(huì)秘書

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

3.下列關(guān)于公司組織形式變更的表述中，錯(cuò)誤的有(　　)。

Ⅰ.有限責(zé)任公司變更為股份有限公司的。應(yīng)當(dāng)符合有限責(zé)任公司的設(shè)立條件

Ⅱ.股份有限公司可以變更為有限責(zé)任公司.有限責(zé)任公司不能變更為股份有限公司

Ⅲ.公司組織形式變更的，公司變更前的債券、債務(wù)由變更后的公司繼承

Ⅳ.有限責(zé)任公司可以變更為股份有限公司，股份有限公司不能變更為有限責(zé)任公司

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

4.詢價(jià)對象有下列(　　)情形之一的，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)將其從詢價(jià)對象名單中去除。

Ⅰ.不再符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的條件

Ⅱ.最近12個(gè)月內(nèi)因違反相關(guān)監(jiān)管要求被監(jiān)管談話3次以上

Ⅲ.未按時(shí)提交年度總結(jié)報(bào)告

Ⅳ.最近12個(gè)月沒有活躍的證券市場投資記錄

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅢⅣ

5.收購人取得被收購公司的股份達(dá)到20%但未超過30%時(shí)，應(yīng)當(dāng)披露的信息包括(　　)。

Ⅰ.投資者及其一致行動(dòng)人的控股股東、實(shí)際控制人及其股權(quán)控制關(guān)系結(jié)構(gòu)圖

Ⅱ.未來12個(gè)月內(nèi)對上市公司資產(chǎn)、人員、業(yè)務(wù)、組織結(jié)構(gòu)、公司章程等進(jìn)行調(diào)整的后續(xù)計(jì)劃

Ⅲ.前24個(gè)月內(nèi)投資者及其一致行動(dòng)人與上市公司之間的重大交易

Ⅳ.取得相關(guān)股份的價(jià)格、所需資金額、資金來源，或者其他支付安排

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

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答案解析部分

1.答案：B

解析：Ⅰ應(yīng)當(dāng)為持有人會(huì)議的全部議案在會(huì)議召開后3個(gè)工作日內(nèi)表決；Ⅱ應(yīng)當(dāng)為單獨(dú)或合計(jì)持有該債務(wù)融資工具余額10%以上的債務(wù)融資工具持有人可以提議修正議案。

2.答案：D

解析：證券交易所對債券上市實(shí)行上市推薦人制度，債券在證券交易所申請上市，必須由1～2個(gè)證券交易所認(rèn)可的機(jī)構(gòu)推薦并出具上市推薦書。上市推薦人應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)證券交易所會(huì)員或證券交易所認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)；(2)最近1年內(nèi)無重大違法、違規(guī)行為；(3)負(fù)責(zé)推薦工作的主要業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)熟悉證券交易所章程及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則：(4)證券交易所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)具備的其他條件。

3.答案：A

解析：短期融資券在債權(quán)、債務(wù)登記目的次一工作日，即可以在全國銀行間債券市場機(jī)構(gòu)投資人之間流通轉(zhuǎn)讓。短期融資券在國債登記結(jié)算公司登記、托管、結(jié)算。同業(yè)拆借中心為短期融資券在銀行間債券市場的交易提供服務(wù)。企業(yè)發(fā)行短期融資券應(yīng)由已在中國人民銀行備案的金融機(jī)構(gòu)承銷。企業(yè)可自主選擇主承銷商。短期融資券只對銀行間債券市場的機(jī)構(gòu)投資人發(fā)行，不對社會(huì)公眾發(fā)行。

4.答案：B

解析：證券公司進(jìn)行集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運(yùn)作，在證券交易所進(jìn)行證券交易的，應(yīng)當(dāng)通過專用交易單元進(jìn)行，集合計(jì)劃賬戶、專用交易單元應(yīng)當(dāng)報(bào)證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中的證券.不得用于回購。

5.答案：C

解析：可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行條件一般規(guī)定的主要內(nèi)容有：(1)應(yīng)具備健全的法人治理結(jié)構(gòu)；(2)盈利能力應(yīng)具有可持續(xù)性；(3)財(cái)務(wù)狀況；(4)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載且無重大違法行為；(5)募集資金運(yùn)用：(6)不得公開發(fā)行的情形。

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