2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練（1月4日）

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試題部分——選擇題

1.股份有限公司申請股票上市，公司股本總額要求(　)。

A.不少于人民幣1000萬元

B.不少于人民幣3000萬元

C.不少于人民幣5000萬元

D.不少于人民幣1億元

2.在對證券發(fā)行與承銷過程的監(jiān)督檢查中，可以采取自律監(jiān)管措施的是(　)。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.外匯管理局

D.中國人民銀行

3.(　)是基金一切活動的中心。

A.基金經(jīng)理

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金份額持有人

4.接受代銷金融產(chǎn)品的委托前，證券公司應(yīng)當(dāng)對(　)進(jìn)行資格審查。

A.委托人

B.發(fā)行人

C.保薦人

D.受托人

5.下列選項(xiàng)不屬于有限責(zé)任公司董事會職權(quán)的是(　)。

A.決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案

B.決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置

C.修改公司章程

D.決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)

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答案解析部分

1.答案：B

解析：股份有限公司申請股票上市，其公司股本總額應(yīng)當(dāng)不少于人民幣3000萬元。

2.答案：B

解析：中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會組織對推介、定價(jià)、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查。發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的，中國證券業(yè)協(xié)會可以采取自律監(jiān)管措施。

3.答案：D

解析：基金份額持有人是基金一切活動的中心。

4.答案：A

解析：接受代銷金融產(chǎn)品的委托前，證券公司應(yīng)當(dāng)對委托人進(jìn)行資格審查。經(jīng)審查，確認(rèn)委托人依法設(shè)立并可以發(fā)行金融產(chǎn)品后，方可接受其委托。

5.答案：C

解析：有限責(zé)任公司的董事會的一般職權(quán)是制訂方案，提交股東會表決通過。董事會有權(quán)直接決定的事項(xiàng)包括：①決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案；②決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；③決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)；④根據(jù)經(jīng)理的提名，聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，并決定其報(bào)酬事項(xiàng)。

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