2020年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練（12月31日）

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試題部分——選擇題

1.金融債券的發(fā)行目的是()。

Ⅰ.金融機(jī)構(gòu)籌措資金

Ⅱ.金融機(jī)構(gòu)改變資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)

Ⅲ.增加核心資本

Ⅳ.籌資用于某種特殊用途

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

2.基金的專業(yè)管理體現(xiàn)在基金管理人()。

Ⅰ.有大量的專業(yè)投資研究人員

Ⅱ.有強(qiáng)大的信息網(wǎng)絡(luò)

Ⅲ.能夠?qū)κ袌?chǎng)進(jìn)行深入分析

Ⅳ.能夠?qū)κ袌?chǎng)進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

3.風(fēng)險(xiǎn)管理效益的大小，取決于()。

Ⅰ.是否能以最小的風(fēng)險(xiǎn)成本取得最大的安全保障

Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)管理與整體管理目標(biāo)是否一致

Ⅲ.是否具備可行性

Ⅳ.是否具備收益性

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

4.對(duì)于深圳證券交易所市場(chǎng)的證券轉(zhuǎn)托管程序，下述說(shuō)法正確的是()。

Ⅰ.投資者通過(guò)其托管證券公司領(lǐng)取相應(yīng)的紅利、股息、債息、債券兌付款等

Ⅱ.轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù)確認(rèn)后的當(dāng)天，相應(yīng)的證券托管即可轉(zhuǎn)入證券營(yíng)業(yè)部

Ⅲ.轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，但不可以是一只證券的部分

Ⅳ.中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司記錄投資者與托管證券公司托管關(guān)系的建立、變更等情況

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

5.港股通股票包括()。

Ⅰ.恒生綜合大型股指數(shù)的成份股

Ⅱ.恒生綜合中型股指數(shù)的成份股

Ⅲ.A+H股上市公司的H股

Ⅳ.在聯(lián)交所以港幣以外貨幣報(bào)價(jià)交易的股票

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

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答案解析部分

1.答案：D

解析：發(fā)行金融債券成為其籌措資金來(lái)源的一個(gè)重要手段。金融機(jī)構(gòu)為改變資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)或用于某種特定用途。

2.答案：C

解析：基金管理人一般擁有大量的專業(yè)投資研究人員和強(qiáng)大的信息網(wǎng)絡(luò)，能夠更好地對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行全方位的動(dòng)態(tài)跟蹤與深入分析。將資金交給基金管理人管理，使中小投資者也能享受到專業(yè)化的投資管理服務(wù)。

3.答案：D

解析：風(fēng)險(xiǎn)管理效益的大小，取決于是否能以最小風(fēng)險(xiǎn)成本取得最大安全保障，同時(shí)，在實(shí)務(wù)中還要考慮風(fēng)險(xiǎn)管理與整體管理目標(biāo)是否一致，是否具有具體實(shí)施的可行性、可操作性和有效性。

4.答案：C

解析：轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù)確認(rèn)后的下一個(gè)交易日起，相應(yīng)的證券托管再轉(zhuǎn)入證券營(yíng)業(yè)部。轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。投資者需要通過(guò)其托管證券公司領(lǐng)取相應(yīng)的紅利、股息、債息、債券兌付款等。中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司將記錄該投資者與托管證券公司托管關(guān)系的建立、變更等情況，同時(shí)對(duì)投資者托管在證券公司的證券數(shù)量及其變化情況等加以記錄。

5.答案：D

解析：港股通股票范圍為恒生綜合大型股指數(shù)、恒生綜合中型股指數(shù)成份股以及不在前述指數(shù)成份股內(nèi)但有股票同時(shí)在上交所和聯(lián)交所上市的H股。但：(1)在聯(lián)交所以港幣以外貨幣報(bào)價(jià)交易的股票不納入；(2)同時(shí)有股票在上交所以外的內(nèi)地證券交易所上市的發(fā)行人的股票不納入；(3)上交所上市A股為風(fēng)險(xiǎn)警示板股票的A+H股上市公司的相應(yīng)H股不納入；(4)具有上交所認(rèn)定的其他特殊情形的股票不納入。

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