2020年證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》每日一練（12月19日）

編輯推薦：2020年證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》每日一練匯總(12月份)

試題部分——選擇題

1.投資者進行金融衍生工具交易時，要想獲得交易的成功，必須能較準確地預測()等因素的未來變化趨勢。

Ⅰ.利率

Ⅱ.匯率

Ⅲ.股價

Ⅳ.凸度

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

2.目前，我國國債發(fā)行的招標規(guī)則包括()。

Ⅰ.美國式

Ⅱ.荷蘭式

Ⅲ.混合式

Ⅳ.英國式

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

3.我國中央銀行宣布的貨幣政策的目標包括()。

Ⅰ.促進國際化

Ⅱ.保持貨幣幣值的穩(wěn)定

Ⅲ.促進經(jīng)濟增長

Ⅳ.促進證券市場發(fā)展

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

4.有關(guān)證券公司次級債，下列說法正確的是()。

Ⅰ.證券公司向其他證券公司借入長期次級債務或發(fā)行長期次級債券的，作為債權(quán)人的證券公司在計算自身凈資本時，應將借出或融出資金金額扣除

Ⅱ.證券公司不得向其實際控制的子公司借入或發(fā)行次級債

Ⅲ.證券公司風險控制指標不符合規(guī)定標準或償還次級債務后將導致控制指標不符合規(guī)定標準的，不得償還到期次級債券本息

Ⅳ.證券公司提前償還長期次級債務后1年之內(nèi)不得再次借人新的長期次級債務，1年之后新借入的次級債務應先按原提前償還的長期次級債務剩余到期期限對應的比例計入凈資本，在提前償還的次級債務合同期限屆滿后，再按規(guī)定比例計入凈資本

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

5.歐洲貨幣市場的特點有()。

Ⅰ.經(jīng)營自由，不受任何國家政府管制和稅收限制

Ⅱ.資金規(guī)模龐大

Ⅲ.存放款利率差額小

Ⅳ.以銀行間交易為主

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

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答案解析部分

1.答案：B

解析：金融衍生工具形式多樣，利率、匯率、股價都可成為其標的物。金融衍生產(chǎn)品是指以貨幣、債券、股票等傳統(tǒng)金融產(chǎn)品為基礎，以杠桿性的信用交易為特征的金融產(chǎn)品。國際上金融衍生產(chǎn)品種類繁多，活躍的金融創(chuàng)新活動接連不斷地推出新的衍生產(chǎn)品。金融衍生產(chǎn)品根據(jù)產(chǎn)品形態(tài)，可以分為遠期、期貨、期權(quán)和互換(swaps)四大類。“利率政策”不是金融衍生品，而是金融衍生品趨勢判斷的依據(jù)之一。Ⅳ項是干擾項。

2.答案：D

解析：我國國債發(fā)行招標規(guī)則的制定借鑒了國際資本市場中的“美國式”、“荷蘭式”規(guī)則，并發(fā)展出“混合式”招標方式，招標標的為利率、利差、價格或數(shù)量。

3.答案：A

解析：本題考查我國的貨幣政策目標，我國的中央銀行所宣布的貨幣政策的目標包括：穩(wěn)定物價、充分就業(yè)、促進經(jīng)濟增長、國際收支平衡。因此，Ⅱ、Ⅲ項符合題意，故本題選A選項。

4.答案：C

解析：《證券公司次級債管理規(guī)定》第二條規(guī)定，證券公司次級債，是指證券公司向股東或機構(gòu)投資者定向借入的清償順序在普通債之后的次級債務。第十五條規(guī)定，證券公司提前償還長期次級債務后一年之內(nèi)再次借入新的長期次級債務的，新借入的次級債務應先按照提前償還的長期次級債務剩余到期期限對應的比例計入凈資本；在提前償還的次級債務合同期限屆滿后，再按規(guī)定比例計入凈資本。第十六條第二款規(guī)定，證券公司不得向其實際控制的子公司借入或發(fā)行次級債。第十九規(guī)定，除以下情形外，證券公司不得提前償還或兌付次級債：①證券公司償還或兌付全部或部分次級債后，各項風險控制指標符合規(guī)定標準且未觸及預警指標，凈資本數(shù)額不低于借入或發(fā)行長期次級債時的凈資本數(shù)額(包括長期次級債計入凈資本的數(shù)額)；②債權(quán)人將次級債權(quán)轉(zhuǎn)為股權(quán)，且次級債權(quán)轉(zhuǎn)為股權(quán)符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定并經(jīng)批準；③中國證監(jiān)會認可的其他情形。

5.答案：A

解析：歐洲貨幣市場的特點是：①歐洲貨幣市場是一個不受任何國家政府管制和稅收限制的市場，經(jīng)營自由。②歐洲貨幣市場的資金來自世界各地，數(shù)額極其龐大。③其存款利率略高于國內(nèi)金融市場，而放款利率略低于國內(nèi)金融市場，存放款利率的差額很��；④歐洲貨幣市場的經(jīng)營以銀行間交易為主，銀行同業(yè)間的資金的拆借占歐洲貨幣市場業(yè)務總量的很大比重。⑤歐洲貨幣市場資金周轉(zhuǎn)極快，調(diào)度十分靈便。

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