2020年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練（12月14日）

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試題部分——選擇題

1.下列選項(xiàng)中，(　)不屬于收益率曲線(xiàn)的特點(diǎn)。

Ⅰ.短期收益率一般比長(zhǎng)期收益率更富有變化性

Ⅱ.收益率曲線(xiàn)一般向下傾斜

Ⅲ.當(dāng)利率整體水平較高時(shí)，收益率曲線(xiàn)會(huì)呈現(xiàn)向上傾斜形狀

Ⅳ.長(zhǎng)期收益率一般比短期收益率更富有變化性

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

2.下列關(guān)于短期政府債券的說(shuō)法中，正確的是(　)。

Ⅰ.短期政府債券，是由一國(guó)的政府部門(mén)發(fā)行并承擔(dān)到期償付本息責(zé)任的，期限在1年及l(fā)年以?xún)?nèi)的債務(wù)憑證

Ⅱ.短期政府債券以貼現(xiàn)形式發(fā)行，為無(wú)息票債券

Ⅲ.短期政府債券的投資者獲得的投資收益是證券的購(gòu)買(mǎi)價(jià)和證券票面價(jià)值的差額

Ⅳ.短期政府債券存在發(fā)行過(guò)多或發(fā)行不足的問(wèn)題

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

3.基金的會(huì)計(jì)核算對(duì)象包括(　)。

Ⅰ.資產(chǎn)損益共同類(lèi)

Ⅱ.損益類(lèi)

Ⅲ.資產(chǎn)負(fù)債共同類(lèi)

Ⅳ.負(fù)債類(lèi)

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

4.根據(jù)利息支付方式不同，貨幣互換可分為(　)。

Ⅰ.固定對(duì)固定

Ⅱ.固定對(duì)浮動(dòng)

Ⅲ.浮動(dòng)對(duì)固定

Ⅳ.浮動(dòng)對(duì)浮動(dòng)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

5.下列選項(xiàng)中，屬于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是(　)。

Ⅰ.證券公司與客戶(hù)必須是一對(duì)一的投資管理服務(wù)

Ⅱ.具體的投資方向在資產(chǎn)管理合同中約定

Ⅲ.適用于為多個(gè)客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

Ⅳ.必須在單一客戶(hù)的專(zhuān)用證券賬戶(hù)中封閉運(yùn)行

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析部分

1.答案：A

解析：收益率曲線(xiàn)一般具備以下特點(diǎn)：①短期收益率一般比長(zhǎng)期收益率更富有變化性；②收益率曲線(xiàn)一般向上傾斜；③當(dāng)利率整體水平較高時(shí)，收益率曲線(xiàn)會(huì)呈現(xiàn)向下傾斜(甚至是倒轉(zhuǎn)的)形狀。

2.答案：D

解析：短期政府債券投資收益根據(jù)拍賣(mài)競(jìng)價(jià)決定，因此不存在發(fā)行過(guò)多或發(fā)行不足的問(wèn)題。

3.答案：A

解析：根據(jù)《證券投資基金會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)指引》，基金的會(huì)計(jì)核算對(duì)象包括資產(chǎn)類(lèi)、負(fù)債類(lèi)、資產(chǎn)負(fù)債共同類(lèi)、所有者權(quán)益類(lèi)和損益類(lèi)的核算，涉及基金的投資交易、基金申購(gòu)和贖回、基金持有證券的上市公司行為、基金資產(chǎn)估值、基金費(fèi)用計(jì)提和支付、基金利潤(rùn)分配等基金經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

4.答案：C

解析：根據(jù)利息支付方式不同，貨幣互換可分為3種形式：①固定對(duì)固定，即將一種貨幣的本金和固定利息與另一種貨幣的等價(jià)本金和固定利息進(jìn)行交換；②固定對(duì)浮動(dòng)，即將一種貨幣的本金和固定利息與另一種貨幣的等價(jià)本金和浮動(dòng)利息進(jìn)行交換：③浮動(dòng)對(duì)浮動(dòng)。即將一種貨幣的本金和浮動(dòng)利息與另一種貨幣的等價(jià)本金和浮動(dòng)利息進(jìn)行交換。

5.答案：B

解析：證券公司為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶(hù)簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過(guò)該客戶(hù)的賬戶(hù)為客戶(hù)提供資產(chǎn)管理服務(wù)。定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括：①證券公司與客戶(hù)必須是一對(duì)一的投資管理服務(wù)。②具體的投資方向在資產(chǎn)管理合同中約定。③必須在單一客戶(hù)的專(zhuān)用證券賬戶(hù)中封閉運(yùn)行。

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