2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練（12月6日）

編輯推薦：2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練匯總(12月份)

試題部分——選擇題

1、按風險起因不同，證券經紀業(yè)務的風險主要包括()。

A.合規(guī)風險、管理風險和技術風險

B.基本風險、非基本風險

C.系統風險、非系統風險

D.基本風險、經營管理風險

查看答案

2、所有合格境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數的()。

A.10%

B.20%

C.25%

D.30%

查看答案

3、關于證券投資行為管理說法錯誤的是()。

A.證券公司應當建立對私募基金子公司及其下設基金管理機構、私募基金董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他從業(yè)人員本人、配偶和利害關系人進行證券投資的申報、登記、審查、處置等管理制度

B.證券公司應當建立對私募基金子公司及其下設基金管理機構、私募基金董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他從業(yè)人員本人不得從事私募基金投資

C.從業(yè)人員本人、配偶和利害關系人開立證券賬戶的，應當要求其在本公司指定交易或托管，申報證券賬戶并定期提供交易記錄

D.證券公司應當對業(yè)人員的配偶和利害關系人證券賬戶的交易情況進行監(jiān)控，或對其提交的交易記錄進行審查。發(fā)現涉嫌違規(guī)交易行為的，應及時調查處理

查看答案

4、從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務，必須遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，遵循()的原則。

Ⅰ.客觀

Ⅱ.公正

Ⅲ.誠實信用

Ⅳ.與客戶共擔風險，同享收益

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

查看答案

5、證券公司申請資產管理業(yè)務資格，應當上報相關的申報材料，申報材料主要包括()。

Ⅰ.凈資本計算表和經具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的最近3期財務報表

Ⅱ.經營證券業(yè)務許可證和企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復印件

Ⅲ.負責資產管理業(yè)務的高級管理人員的情況登記表

Ⅳ.申請人出具的資產管理業(yè)務人員無不良行為的證明

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

查看答案

相關推薦：《金融市場基礎知識》每日一練匯總

2020年證券從業(yè)資格考試計劃已公布，但第一次證券從業(yè)資格報名時間暫未得知，請準備參加考試的考生盡快訂閱環(huán)球網校 免費預約短信提醒，屆時我們會通知考生2020年第一次證券從業(yè)資格考試的報名時間，請及時預約。

以上內容為2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練（12月6日），希望大家可以參考著復習。更多資料請點擊文章下方“免費下載”學習。