2019年11月證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考前沖刺題四

編輯推薦：2019年11月證券從業(yè)資格各科目考前1天沖刺題匯總四

一、選擇題

1.下列關(guān)于債券現(xiàn)金流的確定，說(shuō)法正確的是()。

A.付息間隔短的債券，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小

B.有利于發(fā)行人的條款會(huì)提高債券價(jià)值

C.有利于持有人的條款會(huì)相應(yīng)降低債券價(jià)值

D.免稅債券的價(jià)值一般小于與可比的應(yīng)納稅債券

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2.下列不屬于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的償債保障措施的是()。

A.信用增進(jìn)措施

B.資金償付安排

C.市場(chǎng)準(zhǔn)入及退出機(jī)制

D.其他償債保障措施

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3.()負(fù)責(zé)監(jiān)督證券公司按期足額繳納證券投資保護(hù)基金及報(bào)送有關(guān)證券交易的財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)等管理信息和資料。

A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B.證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證券交易所

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4.信息披露制度是《中華人民共和國(guó)證券法》()的具體要求和反映。

A.公開(kāi)原則

B.公平原則

C.公正原則

D.依法監(jiān)管原則

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5.()的建立標(biāo)志著現(xiàn)代銀行制度的確立。

A.英格蘭銀行

B.阿姆斯特丹銀行

C.英格蘭證券交易所

D.阿姆斯特丹證券交易所

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6.股票可以通過(guò)依法轉(zhuǎn)讓而變現(xiàn)的特性，是股票的()。

A.收益性

B.風(fēng)險(xiǎn)性

C.流動(dòng)性

D.參與性

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二、組合型選擇題

1.根據(jù)我國(guó)《注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》，注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證應(yīng)當(dāng)符合的條件包括()。

Ⅰ.所在會(huì)計(jì)師事務(wù)所已取得證券許可證

Ⅱ.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書(shū)

Ⅲ.取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書(shū)3年以上

Ⅳ.不超過(guò)65周歲

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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2.我國(guó)《基金法》規(guī)定，有()情形之一的，基金管理人職責(zé)終止。

Ⅰ.依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)

Ⅱ.被基金份額持有人大會(huì)解任

Ⅲ.被基金托管人解任

Ⅳ.被依法取消基金管理資格

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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3.根據(jù)《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)自律指引》的規(guī)定，下列說(shuō)法正確的是()。

Ⅰ.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和職業(yè)規(guī)范，遵循誠(chéng)實(shí)、守信、獨(dú)立、勤勉、盡責(zé)的原則

Ⅱ.對(duì)于1年期內(nèi)的短期債務(wù)融資工具，信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)在正式發(fā)行后6個(gè)月內(nèi)發(fā)布定期跟蹤評(píng)級(jí)結(jié)果和報(bào)告

Ⅲ.交易商協(xié)會(huì)應(yīng)對(duì)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)開(kāi)展情況和自律規(guī)范執(zhí)行情況開(kāi)展定期的業(yè)務(wù)調(diào)查

Ⅳ.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)完整保存評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中的資料、文檔、記錄和報(bào)告等業(yè)務(wù)信息。業(yè)務(wù)檔案的保存期限應(yīng)不低于10年，且不低于債務(wù)融資工具存續(xù)期滿或受評(píng)主體違約后5年

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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4.下列關(guān)于普通股股東表決權(quán)的說(shuō)法，正確的是()。

Ⅰ.普通股股東對(duì)公司重大決策參與權(quán)是平等的

Ⅱ.股東每持有一份股份，就有一票表決權(quán)

Ⅲ.對(duì)于各個(gè)股東來(lái)說(shuō)，其表決權(quán)的數(shù)量視其購(gòu)買(mǎi)的股票份數(shù)而定

Ⅳ.普通股股東只能自己出席股東大會(huì)，不得委托他人代為行使表決權(quán)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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5.注冊(cè)會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所為證券、期貨提供()服務(wù)。

Ⅰ.對(duì)證券、期貨相關(guān)機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)

Ⅱ.對(duì)證券、期貨相關(guān)機(jī)構(gòu)的凈資產(chǎn)驗(yàn)證

Ⅲ.對(duì)證券、期貨相關(guān)機(jī)構(gòu)的盈利預(yù)測(cè)審核

Ⅳ.對(duì)證券、期貨相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審慎監(jiān)管

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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