2019年11月證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考前沖刺題四

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一、選擇題

1.根據(jù)證券基金經(jīng)營機構(gòu)使用香港機構(gòu)證券投資咨詢服務(wù)的有關(guān)規(guī)定，下列說法錯誤的是()。

A.業(yè)務(wù)模式主要包括港股研究報告業(yè)務(wù)模式和港股投資顧問業(yè)務(wù)模式

B.最近5年因發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)違法違規(guī)受到行政處罰或者被采取重大行政監(jiān)管措施的證券公司不可以向客戶轉(zhuǎn)發(fā)港股研究報告

C.香港機構(gòu)發(fā)布港股研究報告的程序符合香港證監(jiān)會的規(guī)定

D.證券公司依法就港股研究報告的內(nèi)容和轉(zhuǎn)發(fā)行為對客戶承擔(dān)責(zé)任

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2.證券公司參與區(qū)域性股權(quán)市場涉及的主要規(guī)定包括()。

A.《區(qū)域性股權(quán)市場自律管理與服務(wù)規(guī)范(試行)》

B.《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》

C.《證券公司柜臺市場管理辦法(試行)》

D.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》

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3.在約定購回式證券交易中，因客戶原因?qū)е沦徎亟灰谆蜃C券、資金劃付無法完成的，證券公司應(yīng)當(dāng)于()報告交易所。

A.當(dāng)日

B.2個工作日內(nèi)

C.次一交易日

D.5個工作日內(nèi)

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4.根據(jù)《中華人民共和國公司法》，下列說法錯誤的是()。

A.實際控制人，是指雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人

B.國家控股的企業(yè)之間僅因為同受國家控股而具有關(guān)聯(lián)關(guān)系

C.高級管理人員，是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他成員

D.關(guān)聯(lián)關(guān)系，是指公司控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關(guān)系，以及可能導(dǎo)致公司利益轉(zhuǎn)移的其他關(guān)系

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5.下列不屬于公司高級管理人員的是()。

A.經(jīng)理

B.副經(jīng)理

C.財務(wù)負(fù)責(zé)人

D.股東

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6.一般來說，涉及證券市場的部門規(guī)章及規(guī)范性文件由()制定。

A.中國證監(jiān)會

B.中國銀監(jiān)會

C.中國保監(jiān)會

D.國務(wù)院

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7.申請人符合規(guī)定條件的，證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起()天內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。

A.15

B.20

C.30

D.45

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二、組合型選擇題

1.根據(jù)《中華人民共和國刑法》的規(guī)定，單位犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的，()。

Ⅰ.對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役

Ⅱ.對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3年以上有期徒刑

Ⅲ.并處或者單處非法募集資金金額1萬元以上10萬元以下罰金

Ⅳ.對單位判處罰金

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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2.證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中，不得有的行為包括()。

Ⅰ.在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項和財物

Ⅱ.代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字

Ⅲ.向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險

Ⅳ.向客戶提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報告

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

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3.下列選項中，關(guān)于公司對公開發(fā)行股票所募集資金的用途的說法中，正確的有()。

Ⅰ.公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用

Ⅱ.擅自改變公司公開發(fā)行股票所募集資金的用途而未作糾正的，或者未經(jīng)股東大會認(rèn)可的，不得公開發(fā)行新股

Ⅲ.改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會做出決議

Ⅳ.改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)董事會做出決議

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

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4.期貨交易所的會員管理包括()。

Ⅰ.會員資格

Ⅱ.會員的變更

Ⅲ.會員登記

Ⅳ.會員關(guān)系

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

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5.下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的說法中，正確的是()。

Ⅰ.該罪是一種故意的行為

Ⅱ.該罪所侵害的客體是簡單客體

Ⅲ.該罪客觀表現(xiàn)為提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約

Ⅳ.過失不能構(gòu)成該罪

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

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