2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練（11月26日）

編輯推薦：2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練匯總（11月份）

試題部分——選擇題

1.發(fā)布證券研究報告的相關(guān)人員進行上市公司調(diào)研活動，應(yīng)當(dāng)符合的要求包括()。

I.在證券研究報告中使用調(diào)研信息的，應(yīng)當(dāng)保留必要的信息來源依據(jù)

II.應(yīng)主動尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開重大信息

III.事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的審批程序

IV.不得向證券研究報告相關(guān)銷售服務(wù)人員、特定客戶和其他無關(guān)人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時間的整體調(diào)研計劃、調(diào)研底稿，以及調(diào)研后發(fā)布證券研究報告的計劃、研究觀點的調(diào)整信息

A.I、II、III

B.I、III、IV

C.I、II、III、IV

D.II、IV

2.下列關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)特點的說法中，正確的是()。

I.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀商是受托人

II.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀商是委托人，客戶是受托人

III.證券經(jīng)紀商有義務(wù)為客戶保密

IV.證券經(jīng)紀商要嚴格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)

A.I、II、III

B.I、III、IV

C.I、II、III、IV

D.II、IV

3.設(shè)立股份有限公司申請公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。

I.其生產(chǎn)經(jīng)營符合國家產(chǎn)業(yè)政策

II.發(fā)起人認購的股本數(shù)額不少于公司擬發(fā)行股本總額的35%

III.發(fā)起人在近3年內(nèi)沒有重大違法行為

IV.具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良好

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.III、IV

D.I、II、III、IV

4.董事和高級管理人員在任何情況下都不得采取的行為有()。

I.挪用公司資金

II.將公司資金以其個人名義開立賬戶存儲

III.將公司資金借貸給他人或者以公司資產(chǎn)為他人提供擔(dān)保

IV.與本公司訂立合同或者進行交易

A.I、II

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.II、IV

5.證券公司接受期貨公司委托，可以從事的業(yè)務(wù)是()

I代理客戶劃轉(zhuǎn)保證金賬戶中的資金

II協(xié)助辦理開戶手續(xù)

III提供期貨行情信息

IV代客戶交收保證金

A.I、II

B.I、II、III、IV

C.II、III

D.I、IV

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答案解析部分

1.答案：B

解析：發(fā)布證券研究報告的相關(guān)人員進行上市公司調(diào)研活動，應(yīng)當(dāng)符合以下要求：(1)事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的審批程序。(2)不得向證券研究報告相關(guān)銷售服務(wù)人員、特定客戶和其他無關(guān)人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時間的整體調(diào)研計劃、調(diào)研底稿，以及調(diào)研后發(fā)布證券研究報告的計劃、研究觀點的調(diào)整信息。(3)不得主動尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開重大信息。(4)被動知悉上市公司內(nèi)幕信息或者未公開重大信息的，應(yīng)當(dāng)對有關(guān)信息內(nèi)容進行保密，并及時向所在機構(gòu)的合規(guī)管理部門報告本人已獲知有關(guān)信息的事實，在有關(guān)信息公開前不得發(fā)布涉及該上市公司的證券研究報告。(5)在證券研究報告中使用調(diào)研信息的，應(yīng)當(dāng)保留必要的信息來源依據(jù)。

2.答案：B

解析：在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀商是受托人。證券經(jīng)紀商要嚴格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)，這是證券經(jīng)紀商對委托人的首要義務(wù)。委托人的資料關(guān)系到其資產(chǎn)安全和投資決策的實施，證券經(jīng)紀商有義務(wù)為客戶保密，但法律另有約定的除外。

3.答案：A

解析：設(shè)立股份有限公司申請公并發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)其生產(chǎn)經(jīng)營符合國家產(chǎn)業(yè)政策。(2)其發(fā)行普通股限于一種，同股同權(quán)。(3)發(fā)起人認購的股本數(shù)額不少于公司擬發(fā)行股本總額的35%。(4)在公司擬發(fā)行股本總額中，發(fā)起人認購的部分不少于人民幣3000萬元，但是國家另有規(guī)定的除外。(5)向社會公眾發(fā)行部分不少于公司擬發(fā)行股本總額的25%，其中公司職工認購的股本數(shù)額不得超過擬發(fā)行社會公眾發(fā)行的股本總額的10%；公司擬發(fā)行的股本總額超過人民幣4億元的，中國證監(jiān)會按照規(guī)定可以酌情降低向社會公眾發(fā)行部分的比例，但是最低不少于公司擬發(fā)行的股本總額的10%。(6)發(fā)起人在近3年內(nèi)沒有重大違法行為。(7)證券委規(guī)定的其他條件。

4.答案：A

解析：董事和高級管理人員負責(zé)公司的經(jīng)營決策和日常管理，董事和高級管理人員不得有下列行為：(1)挪用公司資金。(2)將公司資金以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲。(3)違反公司章程的規(guī)定，未經(jīng)股東會、股東大會或者董事會同意，將公司資金借貸給他人或者以公司資產(chǎn)為他人提供擔(dān)保。(4)違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東會、股東大會同意，與本公司訂立合同或者進行交易。(5)未經(jīng)股東會或者股東大會同意，利用職務(wù)之便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機會，自營或者為他人經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務(wù)。(6)接受他人與公司交易的傭金歸為已有。(7)擅自披露公司秘密。(8)違反對公司忠實義務(wù)的其他行為。

5.答案：C

解析：證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：(1)協(xié)助辦理開戶手續(xù)。(2)提供期貨行情信息、交易設(shè)施。(3)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

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