2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練（11月25日）

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試題部分——選擇題

1.申請證券期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當具備的條件()。

Ⅰ.100萬元人民幣的注冊資本

Ⅱ.有固定場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他通信傳遞設(shè)施

Ⅲ.有公司章程

Ⅳ.有健全的內(nèi)部管理制度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

2.期貨交易所的職責(zé)包括()。

I.提供期貨交易的場所、設(shè)施和服務(wù)

II.設(shè)計期貨合約、安排期貨合約上市

III.組織、監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割

IV.制定和執(zhí)行風(fēng)險管理制度

A.I、II、III

B.II、III

C.I、IV

D.I、II、III、IV

3.保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書應(yīng)給予的處罰有()。

I.責(zé)令改正

II.給予警告

III.沒收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款

IV.撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格

A.I、II、III、IV

B.II、III、IV

C.I、IV

D.I、III、IV

4.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券公司()

I.不向客戶墊付資金

II.分享客戶買賣證券的價差

III.承擔客戶的價格風(fēng)險

IV.以收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入

A.I、II

B.II、III

C.I、IV

D.III、IV

5.證券業(yè)從業(yè)人員的一般性禁止行為包括()。

I編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息

II在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托

III從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)

IV違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾

A.I、III

B.II、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

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答案解析部分

1.答案：B

解析：申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當具備下列條件：(1)分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。(2)有100萬元人民幣以上的注冊資本。(3)有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施。(4)有公司章程。(5)有健全的內(nèi)部管理制度。(6)具備中國證監(jiān)會要求的其他條件。

2.答案：D

解析：期貨交易所的職責(zé)包括：(1)提供期貨交易的場所、設(shè)施和服務(wù)。(2)設(shè)計期貨合約、安排期貨合約上市。(3)組織、監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割。(4)保證期貨合約的履行。(5)制定和執(zhí)行風(fēng)險管理制度。

3.答案：A

解析：保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責(zé)的，責(zé)令改正，給予警告，沒收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

4.答案：C

解析：在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券公司.不向客戶墊付資金，不分享客戶買賣證券的價差，不承擔客戶的價格風(fēng)險，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。

5.答案：D

解析：IIIIIV三項屬于證券業(yè)從業(yè)人員的一般性禁止行為；II項屬于證券公司從業(yè)人員的特定禁止性行為。

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