2019年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練（11月23日）

編輯推薦：2019年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練匯總（11月份）

試題部分——選擇題

1.證券公司在進(jìn)行自營業(yè)務(wù)時(shí)的禁止行為包括()。

I.違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券

II.操縱市場(chǎng)

III.將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

IV.內(nèi)幕交易

A.I、II、III

B.II、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

2.證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證券賬戶管理主要包括()。

Ⅰ證券賬戶的開立

Ⅱ證券賬戶掛失補(bǔ)辦

Ⅲ證券賬戶注冊(cè)資料查詢與變更

Ⅳ證券賬戶合并與注銷

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3.公司在經(jīng)營活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)的基本原則包括()。

I.合法經(jīng)營原則

II.自主經(jīng)營原則

III.自負(fù)盈虧原則

IV.實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)保值增值的原則

A.I、II、III、IV

B.I、III

C.II、III、IV

D.I、IV

4.有下列情形的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人

I.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年

II.凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%的

III.不能清償?shù)狡趥鶆?wù)

IV.甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑，現(xiàn)刑罰執(zhí)行完畢已經(jīng)5年

A.II、III、IV

B.I、III、IV

C.I、II、III

D.I、II、III、IV

5.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門針對(duì)自營業(yè)務(wù)應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告機(jī)制，定期向()提供風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告。

Ⅰ股東大會(huì)

Ⅱ董事會(huì)

Ⅲ實(shí)際控制人

Ⅳ投資決策機(jī)構(gòu)

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

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答案解析部分

1.答案：D

解析：證券公司自營業(yè)務(wù)時(shí)的禁止行為包括：內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)；違反規(guī)定委托他人代為買賣證券；違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券；將自營賬戶借給他人使用；將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作；法律、行政法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

2.答案：D

解析：證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補(bǔ)辦、證券賬戶注冊(cè)資料查詢與變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。

3.答案：A

解析：公司在經(jīng)營活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)的基本原則包括：(1)合法經(jīng)營原則。(2)自主經(jīng)營原則。(3)自負(fù)盈虧原則。(4)依法接受國家宏觀調(diào)控的原則。(5)實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)保值增值的原則。

4.答案：C

解析：有下列情形之一的，單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人：(1)因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。(2)凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%的。(3)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。(4)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。

5.答案：D

解析：通過建立實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)全方位監(jiān)控自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，建立有效的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告機(jī)制。定期向董事會(huì)和投資決策機(jī)構(gòu)提供風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告，并將有關(guān)情況通報(bào)自營業(yè)務(wù)部門、合規(guī)部門等相關(guān)部門。

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