2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練（11月19日）

編輯推薦：2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練匯總（11月份）

試題部分——選擇題

1.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當對客戶的條件和集合資產(chǎn)管理計劃的推廣范圍進行明確界定，參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶應(yīng)當具備相應(yīng)的()。

I.金融投資經(jīng)驗

II.風險承受能力

III.風險管理能力

IV.金融管理能力

A.I、II

B.II、III

C.I、II、III、IV

D.I、IV

2.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當具備的條件包括()。

I.經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿2年

II.公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風險和內(nèi)部管理風險

III.財務(wù)狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定

IV.財務(wù)狀況良好，最近3年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定

A.I、II

B.II、III

C.III、IV

D.I、IV

3.證券公司應(yīng)當根據(jù)客戶的()，在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每2年根據(jù)客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估，并對客戶進行分類管理，分類結(jié)果應(yīng)當以書面或者電子方式記載、留存。

I.證券專業(yè)知識

II.證券投資經(jīng)驗和風險偏好

III.年齡

IV.財務(wù)與收入狀況

A.I、II、III、IV

B.I、III

C.II、IV

D.I、II、IV

4.下列關(guān)于證券公司建立健全證券營業(yè)部管理制度的說法中，正確的有()。

I.證券營業(yè)部應(yīng)當將《證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)許可證》放置在營業(yè)場所顯著位置，并在許可范圍內(nèi)從事經(jīng)營活動

II.證券營業(yè)部負責人對證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)規(guī)范、安全、穩(wěn)定運營負直接責任。證券公司應(yīng)當每年對證券營業(yè)部負責人進行年度考核，年度考核情況應(yīng)當以書面方式記載、留存

III.證券營業(yè)部應(yīng)當建立健全印章管理制度，對各類印章登記造冊，建立各類印章的使用、保管、交接等內(nèi)控流程

IV.證券營業(yè)部負責人離任的，證券公司應(yīng)當進行審計，離任審計結(jié)束前，被審計人員可以離職

A.I、II

B.III、IV

C.I、II、III

D.II、III、IV

5.股份有限公司的董事會成員可以是()人。

I.5

II.15

III.20

IV.25

A.I、II

B.III、IV

C.I、IV

D.II、IV

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答案解析部分

1.答案：A

解析：證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當對客戶的條件和集合資產(chǎn)管理計劃的推廣范圍進行明確界定，參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶應(yīng)當具備相應(yīng)的金融投資經(jīng)驗和風險承受能力。

2.答案：B

解析：I項說法錯誤，應(yīng)為“經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿3年”；IV項說法錯誤，應(yīng)為“財務(wù)狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定”。

3.答案：A

解析：證券公司應(yīng)當根據(jù)客戶財務(wù)與收入狀況、證券專業(yè)知識、證券投資經(jīng)驗和風險偏好、年齡等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每2年根據(jù)客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估，并對客戶進行分類管理，分類結(jié)果應(yīng)當以書面或者電子方式記載、留存。

4.答案：C

解析：證券營業(yè)部負責人離任的，證券公司應(yīng)當進行審計。離任審計結(jié)束前，被審計人員不得離職；發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)經(jīng)營問題的，證券公司應(yīng)當進行內(nèi)部責任追究，并報當?shù)乇O(jiān)管部門或者司法機關(guān)依法處理。

5.答案：A

解析：董事會由全體董事組成。董事會成員為5人至19人。

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