2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練（11月13日）

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試題部分——選擇題

1.股份公司上市條件的股本總額為()萬元

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

2.證券法所調(diào)整的有價證券不包括()。

A.股票

B.企業(yè)債券

C.證券衍生品種

D.匯票

3.下列關于公司法律地位的說法錯誤的是()

A.分公司和子公司都具有法人資格

B.子公司和母公司都具有法人資格

C.總公司和母公司都具有法人資格

D.子公司能獨立承擔民事責任

4.下列人員中，可以成為持有公司5%以上股權的股東的是()。

A.甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑，現(xiàn)刑罰執(zhí)行完畢已經(jīng)5年

B.乙公司凈資產(chǎn)占實收資本的35%

C.丙因做生意虧本，欠別人5萬元已經(jīng)到期，至今不能清償

D.丁公司負債達到凈資產(chǎn)的75%

5.申請證券上市交易，應當向()提出申請，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。

A.國務院證券監(jiān)督管理機構

B.證券交易所

C.國務院授權的部門

D.省級人民政府

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答案解析部分

1.答案：C

解析：股份公司上市條件的股本總額為3000萬元。

2.答案：D

解析：證券法所調(diào)整的有價證券只限于證券市場上發(fā)行和流通的證券，如股票、企業(yè)債券、政府債券、證券投資基金份額和證券衍生品種等，都是資本證券，能夠給投資者帶來收益或者損失。而對于其他一些證券，如各種入場券、提單、匯票、支票等則不受證券法調(diào)整。

3.答案：A

解析：分公司和子公司的法律地位不同，分公司不具有法人資格，其民事責任由總公司承擔；子公司具有法人資格，能夠依法獨立承擔民事責任。母公司和子公司之間雖然存在著控制和被控制的關系，但都具有法人資格。

4.答案：A

解析：有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人：(1)因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。(2)凈資產(chǎn)低于實收資本的50%，或者有負債達到凈資產(chǎn)的50%。(3)不能清償?shù)狡趥鶆铡?4)國務院證券監(jiān)督管理機構認定的其他情形。

5.答案：B

解析：申請證券上市交易，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。

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