2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練（11月5日）

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試題部分——選擇題

1.控股股東控股股東是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額()以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額()以上的股東。

A.50%;50%

B.30%;50%

C.50%;30%

D.30%;30%

2.向不特定對象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣()萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團承銷。

A.3000

B.4000

C.5000

D.6000

3.期貨公司向會員收取的保證金，屬于()所有。

A.會員

B.期貨交易所

C.期貨交易公司

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

4.欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是()。

A.單一客體

B.復(fù)雜客體

C.簡單客體

D.任何客體

5. 《中華人民共和國公司法》規(guī)定在募集設(shè)立股份有限公司時，允許采取募集設(shè)立的，國家公司法規(guī)定了發(fā)起人必須認購占注冊資本總額一定比例的股份，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的()。

A.10%

B.20%

C.35%

D.50%

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答案解析部分

1.答案：A

解析：控股股東控股股東是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東。

2.答案：C

解析：根據(jù)證券法的規(guī)定，向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，必須采取承銷團的形式來銷售，這實際上是關(guān)于巨額證券銷售與承銷團的規(guī)定。

3.答案：A

解析：期貨交易所向會員收取的保證金，屬于會員所有，除用于會員的交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。

4.答案：B

解析：欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是復(fù)雜客體，即國家對證券市場的管理制度以及投資者(即股東、債權(quán)人和公眾)的合法權(quán)益。

5.答案：C

解析：在募集設(shè)立股份有限公司時，允許采取募集設(shè)立的國家公司法都規(guī)定了發(fā)起人必須認購占注冊資本總額一定比例的股份，以加大發(fā)起人的責(zé)任，減少社會公眾投資者的風(fēng)險，保護投資者的利益?！吨腥A人民共和國公司法》第八十三條規(guī)定，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%。

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