2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練（10月31日）

編輯推薦：2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練匯總（10月份）

試題部分——選擇題

1.()是指在招股說明書、認股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的行為。

A.非法集資類犯罪

B.擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的犯罪

C.違規(guī)披露、不披露重要信息的犯罪

D.欺詐發(fā)行股票、債券罪

2.下列關于監(jiān)管部門對融資融券業(yè)務監(jiān)管規(guī)定的說法中，錯誤的是()。

A.單一證券的市場融資買入量或者融券賣出量占其市場流通量的比例達到規(guī)定的最高限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買入指令或者融券賣出指令

B.融資融券交易活動出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場穩(wěn)定，有必要暫停交易的，證券交易所應當按照業(yè)務規(guī)則的規(guī)定，暫停全部或者部分證券的融資融券交易并公告

C.負責客戶信用資金存管的商業(yè)銀行應當按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，對證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕

D.中國證券業(yè)協(xié)會應當按照業(yè)務規(guī)則，對與融資融券交易有關的證券劃轉(zhuǎn)和證券公司信用交易資金交收賬戶內(nèi)的資金劃轉(zhuǎn)情況進行監(jiān)督

3.證券投資咨詢機構與電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢節(jié)目，或者與電信服務部門進行業(yè)務合作時，應當向()備案。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.地方證監(jiān)會

D.證券交易所

4.下列選項中不屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的是()。

A.大豆

B.咖啡

C.天然橡膠

D.原油

5.對于股東抽逃出資的行為，其他已足額出資的股東可以根據(jù)公司章程的規(guī)定要求其承擔違約責任，在公司怠于行使其追償權時，股東()。

A.以個人名義提起直接訴訟，追回抽逃出資

B.代表公司提起間接訴訟，追回抽逃的出資

C.只有追回抽逃出資

D.無權追訴

>>>答案及解析部分請點擊下一頁查看~

相關推薦：《金融市場基礎知識》每日一練匯總

2019年度最后一次證券從業(yè)資格考試報名已經(jīng)開始，各位考生也在抓緊時間復習備考，以上內(nèi)容是為大家整理的2019年10月31日證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練試題部分，希望大家可以參考著復習，還可以 免費預約短信提醒。該服務會在2019年11月證券從業(yè)資格考試準考證打印時間節(jié)點到來前給您短信提醒。更多資料請點擊文章下方“免費下載”學習。

編輯推薦：2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練匯總（10月份）

答案解析部分

1.答案：D

解析：欺詐發(fā)行股票、債券罪是指在招股說明書、認股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的行為。

2.答案：D

解析：證券登記結(jié)算機構應當按照業(yè)務規(guī)則，對與融資融券交易有關的證券劃轉(zhuǎn)和證券公司信用交易資金交收賬戶內(nèi)的資金劃轉(zhuǎn)情況進行監(jiān)督。

3.答案：C

解析：證券、期貨投資咨詢機構與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務部門進行業(yè)務合作時，應當向地方證管辦(證監(jiān)會)備案。

4.答案：D

解析：商品期貨的主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油)、金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)和能源期貨(如原油、汽油、燃料油)。

5.答案：B

解析：股東依其出資比例享有利益，若股東抽逃出資后仍享有利益，顯然是對其他股東利益的變相侵占。對于股東抽逃出資的行為，其他已足額出資的股東可以根據(jù)公司章程的規(guī)定要求其承擔違約責任，也可以依《中華人民共和國公司法》第一百五十二條的規(guī)定，在公司怠于行使其追償權時，代表公司提起間接訴訟，追回抽逃的出資。

相關推薦：《金融市場基礎知識》每日一練匯總

2019年度最后一次證券從業(yè)資格考試報名已經(jīng)開始，各位考生也在抓緊時間復習備考，以上內(nèi)容是為大家整理的2019年10月31日證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練答案解析部分，希望大家可以參考著復習，還可以 免費預約短信提醒。該服務會在2019年11月證券從業(yè)資格考試準考證打印時間節(jié)點到來前給您短信提醒。更多資料請點擊文章下方“免費下載”學習。