2019年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練（10月29日）

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試題部分——單選題

1.下列關(guān)于財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的描述中，正確的是()。

I.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)處處存在、時(shí)時(shí)存在

II.在資金籌集、資金運(yùn)用、資金積累、分配等財(cái)務(wù)活動(dòng)中均會(huì)產(chǎn)生財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

III.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)在一定比例下、一定時(shí)期內(nèi)肯定會(huì)發(fā)生

IV.風(fēng)險(xiǎn)與收益成正比

A.I、IV

B.I、III、IV

C.I、II、IV

D.II、III、IV

2.已經(jīng)發(fā)行、處在流通中的證券的買(mǎi)賣(mài)市場(chǎng)稱(chēng)為()。

I.發(fā)行市場(chǎng)

II.流通市場(chǎng)

III.一級(jí)市場(chǎng)

IV.二級(jí)市場(chǎng)

A.I、II

B.II、III

C.I、III

D.II、IV

3.關(guān)于歐洲債券，以下說(shuō)法正確的是()。

I.也稱(chēng)無(wú)國(guó)籍債券

II.是一種傳統(tǒng)的國(guó)際債券

III.在美國(guó)發(fā)行的歐洲債券成為揚(yáng)基債券

IV.票面使用的貨幣一般可自由退換貨幣

A.I、II、IV

B.I、II、III、IV

C.II、III

D.I、IV

4.與國(guó)內(nèi)債券相比，國(guó)際債券具有()特點(diǎn)。

I.存在信用風(fēng)險(xiǎn)

II.存在匯率風(fēng)險(xiǎn)

III.發(fā)行規(guī)模大

IV.資金來(lái)源廣

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

5.中國(guó)證監(jiān)會(huì)在對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理中有權(quán)采取的措施包括()。

I.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證

II.詢(xún)問(wèn)當(dāng)事人與被調(diào)查時(shí)間有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)做出說(shuō)明

III.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通信記錄等資料

IV.對(duì)證券發(fā)行人、上市公司、證券公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查

A.I、II、III、IV

B.I、II、III

C.II、III、IV

D.I、II、IV

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答案解析部分

1.答案：C

解析：財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的主要特征表現(xiàn)在：(1)客觀性。即風(fēng)險(xiǎn)處處存在、時(shí)時(shí)存在。(2)全面性。即財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)存在于財(cái)務(wù)管理工作的各個(gè)環(huán)節(jié)，在資金籌集、資金運(yùn)用、資金積累、分配等財(cái)務(wù)活動(dòng)中均會(huì)產(chǎn)生財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。(3)不確定性。即財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)在一定比例下、一定時(shí)期內(nèi)有可能會(huì)發(fā)生，也有可能不發(fā)生。(4)收益與損失共存性。即風(fēng)險(xiǎn)與收益成正比，風(fēng)險(xiǎn)越大，收益越高；反之，風(fēng)險(xiǎn)越低，收益也就越低。

2.答案：D

解析：已經(jīng)發(fā)行、處在流通中的證券的買(mǎi)賣(mài)市場(chǎng)稱(chēng)為流通市場(chǎng)，又稱(chēng)二級(jí)市場(chǎng)。

3.答案：D

解析：歐洲債券是指借款人在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行的、不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)貨幣為面值的國(guó)際債券。目前，歐洲債券已成為各經(jīng)濟(jì)體在國(guó)際資本市場(chǎng)上籌措資金的重要手段。歐洲債券的特點(diǎn)是債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點(diǎn)和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國(guó)家。由于它不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)的貨幣為面值，故也稱(chēng)“無(wú)國(guó)籍債券”。歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，主要是美元，其次還有歐元、英鎊、日元等，也有使用復(fù)合貨幣單位的，如特別提款權(quán)。歐洲債券和外國(guó)債券在很多方面有一定的差異。在發(fā)行方式方面，外國(guó)債券一般由發(fā)行地所在國(guó)的證券公司、經(jīng)融機(jī)構(gòu)承銷(xiāo)，而歐洲債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組織十幾家或幾十家國(guó)際型銀行在一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同事承銷(xiāo)。在發(fā)行法律方面，外國(guó)債券的發(fā)行受發(fā)行地所在國(guó)有關(guān)法規(guī)的管制和約束，并且必須經(jīng)官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，而歐洲債券在法律上所受的限制比外國(guó)債券寬松得多，它不需要官方主管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，也不受貨幣發(fā)行國(guó)有關(guān)法令的管制和約束。在發(fā)行納稅方面，外國(guó)債券受發(fā)行地所在國(guó)的稅法管制，而歐洲債券的預(yù)扣稅一般可以豁免，投資者的利息收人也免繳所得稅。

4.答案：B

解析：國(guó)際債券是一種跨國(guó)發(fā)行的債券，設(shè)計(jì)兩個(gè)或兩個(gè)以上的國(guó)家。同國(guó)內(nèi)債券相比，具有一定的特殊性，主要表現(xiàn)在：(1)資金來(lái)源廣、發(fā)行規(guī)模大。(2)存在匯率風(fēng)險(xiǎn)。(3)有國(guó)家主權(quán)保障。(4)以自由兌換貨幣作為計(jì)量貨幣。

5.答案：A

解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)在對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理中有權(quán)采取的措施包括：(1)進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證(2)詢(xún)問(wèn)當(dāng)事人與被調(diào)查時(shí)間有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)做出說(shuō)明(3)查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通信記錄等資料(4)對(duì)證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查等。

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