2019年證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》每日一練（10月25日）

編輯推薦：2019年證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》每日一練匯總（10月份）

試題部分——單選題

1.以下選項中，關于債券的性質(zhì)說法正確的是()。

I.債券屬于有價證券

II.債券是一種虛擬資本

III.債券是一種證權(quán)證券

IV.證券是債權(quán)的表現(xiàn)

A.I、II、III

B.I、III、IV

C.II、III、IV

D.I、II、IV

2.信用違約互換CDS的交易風險來自()這幾個方面。

I.具有較高的杠桿性

II.特定信用工具可能同時在多起交易中被當做CDS的參考，有可能極大地放大風險敞口總額

III.危機期間，每起信用事件的發(fā)生都會引起市場參與者的相互猜疑

IV.投行從業(yè)人員道德風險

A.I、II、III

B.I、II、III、IV

C.II、III、IV

D.I、III、IV

3.不得再次公開發(fā)行公司債券的情形有()。

I.對已公開發(fā)行的公司債券或其他債務有違約或延遲支付本息的事實，且仍處于繼續(xù)狀態(tài)的

II.公司股東大會決議不得公開發(fā)行公司債券的

III.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足的

IV.改變公開發(fā)行公司債券所募資金用途的

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、IV

D.I、III、IV

4.下列關于金融期貨與金融期權(quán)交易者權(quán)力與義務對成性說法正確的是()。

I.金融期權(quán)交易雙方的權(quán)力與義務存在著明顯的不對成性

II.金融期貨對交易雙方的任何一方而言，都既有要求對方履約的權(quán)利，又有自己對對方履約的義務

III.金融期權(quán)交易的賣方只有權(quán)利沒有義務，而期權(quán)的買方只有義務沒有權(quán)利

IV.金融期貨交易雙方的權(quán)利和義務不對稱

A.I、II

B.I、III

C.I、II、III、IV

D.II、III

5.普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定法律上的限制，其一般原則包括()。

I.股份公司只能留存收益支付紅利

II.紅利的支付不能減少其注冊資本

III.紅利的支付可以適當減少其注冊資本

IV.公司在無力償還時不能支付紅利

A.I、II、IV

B.I、III、IV

C.I、IV

D.II、IV

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答案解析部分

1.答案：D

解析：股票是證權(quán)證券。債券是一種有價證券，是社會各類經(jīng)濟主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權(quán)債務憑證。債券有以下基本性質(zhì)：(1)I.債券屬于有價證券。(2)債券是一種虛擬資本。(3)證券是債權(quán)的表現(xiàn)。

2.答案：A

解析：CDS的交易的危險來自三個方面：(1)具有較高的杠桿性特定信用工具可。(2)由于信用保護的買方并不需要真正持有作為參考的信用工具(常見的有按揭貸款、按揭支持證券、各國國債及公司債券或債券組合、債券指數(shù))，因此，特定信用工具可能同時在多起交易中被當做CDS的參考，有可能極大地放大風險敞口總額，在發(fā)生危險時，市場往往恐慌性地高估涉險金額。(3)由于場外市場缺乏充分的信息披露和監(jiān)管，交易者并不清楚自己的交易對手卷入了多少了此類交易，因此，在危機期間每起信用事件的發(fā)生都會引起市場參與者的相互猜疑，擔心自己的交易對手因此倒下從而使自己的敞口頭寸失去著落。

3.答案：D

解析：不得再次公開發(fā)行公司債券的情形有：(1)對已公開發(fā)行的公司債券或其他債務有違約或延遲支付本息的事實，且仍處于繼續(xù)狀態(tài)的(2)前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足的(3)改變公開發(fā)行公司債券所募資金用途的。

4.答案：A

解析：金融期貨交易雙方的權(quán)利和義務對稱，即對任何一方而言，都既有要求對方履約的權(quán)利，又有自己對對方履約的義務。而金融期權(quán)交易雙方的權(quán)力與義務存在著明顯的不對稱性，期權(quán)的買方只有權(quán)利沒有義務，而期權(quán)的賣方只有義務沒有權(quán)利。

5.答案：A

解析：普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的限制條件，其中在法律上的限制一般原則包括：(1)股份公司只能留存收益支付紅利。(2)紅利的支付不能減少其注冊資本。(3)公司在無力償還時不能支付紅利。

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