2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練（10月26日）

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試題部分——選擇題

1.無法連續(xù)交易是指()等情形。

Ⅰ證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷

Ⅱ10%以上的會員營業(yè)部因系統(tǒng)故障無法正常接入交易所交易系統(tǒng)

Ⅲ10%以上的會員營業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報(bào)、接收實(shí)時(shí)行情或成交回報(bào)

Ⅳ10%以上的證券交易中斷

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

2.證券承銷業(yè)務(wù)分為()兩種方式。

Ⅰ代銷

Ⅱ包銷

Ⅲ分銷

Ⅳ全額包銷

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

3.下列關(guān)于公司擔(dān)保特殊規(guī)定的說法中，正確的是()。

I.公司可以根據(jù)具體情況以公司資產(chǎn)為本公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保

II.公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保必須經(jīng)股東會或者股東大會決議

III.在決議表決時(shí)，被擔(dān)保人可以選擇參加表決

IV.決議的表決由出席會議的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過，方為有效

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.III、IV

D.I、III、IV

4.下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有()。

I.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

II.業(yè)務(wù)對象的針對性

III.客戶指令的權(quán)威性

IV.客戶資料的保密性

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、IV

D.I、III、IV

5.背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體包括()。

Ⅰ商業(yè)銀行

Ⅱ國有企業(yè)

Ⅲ民營企業(yè)

Ⅳ證券交易所

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

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答案解析部分

1.答案：B

解析：證券交易所無法連續(xù)交易的情形有：證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷;證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷;10%以上的會員營業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報(bào)、接收實(shí)時(shí)行情或成交回報(bào);10%以上的證券中斷交易等。

2.答案：A

解析：承銷業(yè)務(wù)分為代銷或包銷兩種方式。

3.答案：B

解析：為了防止少數(shù)股東損害公司和其他股東的利益，《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東會或者股東大會決議。所謂實(shí)際控制人，是指雖然不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。其規(guī)定包括：(1)公司可以根據(jù)具體情況以公司資產(chǎn)為本公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保。(2)公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保必須經(jīng)股東會或者股東大會決議。(3)在決議表決時(shí)，被擔(dān)保人不得參加表決。決議的表決由出席會議的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過，方為有效。

4.答案：D

解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括：(1)業(yè)務(wù)對象的廣泛性。(2)證券經(jīng)紀(jì)商的中介性。(3)客戶指令的權(quán)威性。(4)客戶資料的保密性。

5.答案：D

解析：背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)的犯罪主體是特殊主體，即金融機(jī)構(gòu)，具體指商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)。其他金融機(jī)構(gòu)主要是指經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)的、有資格開展投資理財(cái)特定業(yè)務(wù)的信托投資公司、投資咨詢公司、投資管理公司等金融機(jī)構(gòu)。該犯罪主體是單位。

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