2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練（10月24日）

編輯推薦：2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練匯總（10月份）

試題部分——選擇題

1.直投子公司及其下屬機構(gòu)，直投基金在有效控制風險、保持流動性的前提下，可以以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資金投資于()。

I.國債

II.投資級公司債

III.證券投資基金

IV.集合資產(chǎn)管理計劃

A.I、II、IV

B.I、II、III、IV

C.I、III、IV

D.II、III

2.證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列()行為。

I.以欺詐手段或者其他不正當方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶

II.挪用客戶資產(chǎn)

III.將自營業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進行交易

IV.操縱市場

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、IV

3.證券公司設(shè)立時，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當與其()相適應(yīng)。

I.內(nèi)部控制制度

II.合規(guī)制度

III.人力資源狀況

IV.財務(wù)狀況

A.I、II、III、IV

B.I、III、IV

C.II、IV

D.I、II、III

4.關(guān)于公司設(shè)立登記程序，下列說法錯誤的是()。

Ⅰ公司設(shè)立人首先應(yīng)當向其所在地工商行政管理機關(guān)提出申請

Ⅱ設(shè)立有限責任公司應(yīng)由全體股東指定的代表或共同委托的代理人作為申請人

Ⅲ設(shè)立股份有限公司應(yīng)由監(jiān)事會作為申請人

Ⅳ設(shè)立國有獨資公司只能由國家授權(quán)投資機構(gòu)作為申請人

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

5.證券交易所具有的特征是()。

Ⅰ有固定的交易場所和交易時間

Ⅱ投資者直接進入交易所買賣證券

Ⅲ通過公開競價的方式?jīng)Q定證券交易價格

Ⅳ交易對象限于合乎一定標準的上市證券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析部分

1.答案：B

解析：直投子公司及其下屬機構(gòu)，直投基金在有效控制風險、保持流動性的前提下，可以以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資金投資于依法公開發(fā)行的國債、央行票據(jù)、投資級公司債、貨幣市場基金及保本型銀行理財產(chǎn)品等風險較低、流動性較強的證券，以及證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃或?qū)ｍ椯Y產(chǎn)管理計劃。

2.答案：C

解析：證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為：(1)挪用客戶資產(chǎn)。(2)向客戶作出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾。(3)以欺詐手段或者其他不正當方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶。(4)將客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作。(5)以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在自營賬戶與資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的資產(chǎn)管理賬戶之間進行買賣，損害客戶的利益。(6)自營業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進行交易，損害客戶的利益。(7)以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易。(8)內(nèi)幕交易或者操縱市場。(9)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。

3.答案：A

解析：證券公司設(shè)立時，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當與其財務(wù)狀況、內(nèi)部控制制度、合規(guī)制度和人力資源狀況相適應(yīng)。

4.答案：C

解析：公司設(shè)立人首先應(yīng)當向其所在地工商行政管理機關(guān)提出申請。設(shè)立有限責任公司應(yīng)由全體股東指定的代表或共同委托的代理人作為申請人;設(shè)立國有獨資公司應(yīng)由國家授權(quán)投資機構(gòu)或國家授權(quán)的部門作為申請人;設(shè)立股份有限公司應(yīng)由董事會作為申請人。

5.答案：D

解析：期貨交易便具有了以下一些基本特征:1.合約標準化。2.場所固定化。3.結(jié)算統(tǒng)一化。4.交割定點化。5.交易經(jīng)紀化。6.保證金制度化。7.商品特殊化。

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