2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練（10月23日）

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試題部分——選擇題

1.關(guān)于證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列說法正確的有()。

I.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，凈資本不低于2億元人民幣

II.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元

III.證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬元

IV.證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每3個(gè)月向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告、資產(chǎn)托管報(bào)告

A.I、II、III、IV

B.III、IV

C.I、III、IV

D.I、II

2.證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)了解客戶()

Ⅰ財(cái)產(chǎn)和收入狀況

Ⅱ投資經(jīng)驗(yàn)

Ⅲ金融知識(shí)

Ⅳ投資目標(biāo)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3.未經(jīng)注冊登記，擅自公開或者變相公開募集基金的處罰有()

I.責(zé)令停止

II.返還所募資金和加計(jì)的銀行同期存款利息，沒收違法所得，

III.處以所募資金金額1%以上5%以下罰款。

IV.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以5萬元以上50萬元以下罰款。

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、IV

4.我國《公司法》規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)()情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)月之內(nèi)召開臨時(shí)股東大會(huì)。

Ⅰ董事人數(shù)不足法定人數(shù)或公司章程所定人數(shù)的2/3

Ⅱ公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額1/3

Ⅲ持有公司股份10%以上的股東請求時(shí)

Ⅳ董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5.根據(jù)我國證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中發(fā)生()行為的，由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正。

I.弄虛作假

II.徇私舞弊

III.故意刁難有關(guān)當(dāng)事人

IV.不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)

A.I、II

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.III、IV

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答案解析部分

1.答案：A

解析：考核資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)容。

2.答案：D

解析：證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)和收入狀況、金融知識(shí)和投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好等基本情況，評估其購買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。

3.答案：C

解析：未經(jīng)注冊登記，擅自公開或者變相公開募集基金的，責(zé)令停止，返還所募資金和加計(jì)的銀行同期存款利息，沒收違法所得，并處以所募資金金額1%以上5%以下罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以5萬元以上50萬元以下罰款。

4.答案：D

解析：《中華人民共和國公司法》第一百零一條股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開一次年會(huì)。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)月內(nèi)召開臨時(shí)股東大會(huì)：(一)董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的三分之二時(shí);(二)公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額三分之一時(shí);(三)單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之十以上股份的股東請求時(shí);(四)董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí);(五)監(jiān)事會(huì)提議召開時(shí);(六)公司章程規(guī)定的其他情形。

5.答案：C

解析：證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，或者不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)的，由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正。

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