2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練（10月19日）

編輯推薦：2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練匯總（10月份）

試題部分——選擇題

1.開立證券賬戶時，經(jīng)辦人應(yīng)查驗申請人所提供資料的()，在申請表單上簽章后，將所有資料交復(fù)核員實時復(fù)核。

I.有效性

II.合法性

III.及時性

IV.真實性

A.I、II、III、IV

B.I、III

C.II、III

D.I、IV

2.期貨監(jiān)督管理的基本內(nèi)容包括()。

I.簡政放權(quán)，取消部分審批

II.完善期貨公司的業(yè)務(wù)范圍，為創(chuàng)新和業(yè)務(wù)備案預(yù)留空間

III.適應(yīng)多元化需要，調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)則

IV.強化期貨公司的信息披露義務(wù)

A.I、II

B.II、III

C.III、IV

D.I、II、III、IV

3.根據(jù)規(guī)定，期貨公司的從業(yè)人員不得有下列哪些行為()。

Ⅰ客觀地告知投資者在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險

Ⅱ以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易

Ⅲ進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

Ⅳ挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

A.I、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

4.開通或變更客戶交易結(jié)算資金第三方存管銀行的內(nèi)容包括()。

I.選擇指定商業(yè)銀行

II.客戶變更指定商業(yè)銀行

III.客戶變更銀行賬戶

IV.客戶撤銷資金賬戶

A.I、II、III、IV

B.II、III、IV

C.I、III

D.II、IV

5.按照《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股份有限公司募集設(shè)立程序主要包括()。

I.訂立章程

II.發(fā)起人認(rèn)購股份

III.募股程序

IV.召開創(chuàng)立大會

A.I、III、IV

B.II、III

C.I、IV

D.I、II、III、IV

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編輯推薦：2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練匯總（10月份）

答案解析部分

1.答案：D

解析：開立證券賬戶時，經(jīng)辦人查驗申請人所提供資料的真實性、有效性、完整性及一致性，在申請表單上簽章后，將所有資料交復(fù)核員實時復(fù)核。

2.答案：D

解析：期貨監(jiān)督管理的基本內(nèi)容包括：簡政放權(quán)，取消部分審批;降低準(zhǔn)入門檻，優(yōu)化股東條件;完善期貨公司的業(yè)務(wù)范圍，為創(chuàng)新和業(yè)務(wù)備案預(yù)留空間;適應(yīng)多元化需要，調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)則;明確對外開放，設(shè)立境外公司的規(guī)則;完善監(jiān)管制度，著力維護(hù)投資者合法權(quán)益;鼓勵期貨公司創(chuàng)新，滿足多元化需要;強化期貨公司的信息披露義務(wù);強化對期貨公司的監(jiān)管要求和法律責(zé)任，加大對違法違規(guī)行為的懲處力度。

3.答案：C

解析：期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證：(1)向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書的。(2)在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險的。(3)不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的。(4)隱瞞重要事項或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的。(5)向客戶提供虛假成交回報的。(6)未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所的。(7)挪用客戶保證金的。(8)不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的。(9)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他欺詐客戶的行為。

4.答案：A

解析：開通或變更客戶交易結(jié)算資金第三方存管銀行(已開立資金賬戶但未開通三方存管的客戶)的內(nèi)容包括：(1)選擇指定商業(yè)銀行。(2)客戶變更指定商業(yè)銀行。(3)客戶變更銀行賬戶。(4)客戶撤銷資金賬戶。

5.答案：D

解析：按照《中華人民共和囯公司法》的規(guī)定，股份有限公司募集設(shè)立程序主要包括訂立章程、發(fā)起人認(rèn)購股份、募股程序、召開創(chuàng)立大會、設(shè)立登記。

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