2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練（10月18日）

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試題部分——單選題

1.公司申請公司債券上市交易，公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣()

A.5000萬元

B.8000萬元

C.1億元

D.2億元

2.被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在()年內不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

A.2

B.3

C.4

D.5

3.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務時，在證券登記結算機構開立的賬戶不包括()。

A.融券專用證券賬戶

B.信用交易證券交收賬戶

C.信用交易資金交收賬戶

D.客戶信用交易擔保資金賬戶

4.個人非法吸收或者變相吸收公眾存款()戶以上的，應予追訴。

A.10

B.20

C.30

D.50

5.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》是()。

A.法律

B.行政法規(guī)

C.部門規(guī)章及規(guī)范性文件

D.行業(yè)自律規(guī)則

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答案解析部分

1.答案：A

解析：公司申請公司債券上市交易，公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元。

2.答案：B

解析：被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在3年內不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

3.答案：D

解析：證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務的，應當在證券登記結算機構開立的賬戶包括融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。

4.答案：C

解析：個人非法吸收或者變相吸收公眾存款30戶以上的，應予追訴。

5.答案：C

解析：部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。其具體包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》和《證券市場禁人規(guī)定》。

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