2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練（10月17日）

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試題部分——單選題

1.證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次，其法律效力最低的是()。

A.由國務院制定并頒布的行政法規(guī)

B.由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律

C.由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結算有限公司制定的自律性規(guī)則

D.由證券監(jiān)管部門和相關部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件

2.證券發(fā)行人不得提供虛假信息，必須保證所出文件的()。

A.真實性、準確性、完整性

B.真實性、準確性、及時性

C.及時性、真實性、效益型

D.及時性、真實性、完成性

3.犯有內幕交易、泄露內幕信息罪，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處違法所得()罰金。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.2倍以上4倍以下

D.3倍以上10倍以下

4.金融市場中的發(fā)行市場又稱為()。

A.次級市場

B.一級市場

C.第二市場

D.柜臺市場

5.證券公司應當向()申請頒發(fā)經營證券業(yè)務許可證。

A.中國證券監(jiān)督管理機構

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.中國證券登記結算部門

D.中國證券自律協(xié)會

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答案解析部分

1.答案：C

解析：證券市場的法律、法規(guī)可以分為四個層次：(1)由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律。(2)由國務院制定并頒布的行政法規(guī)。(3)由證券監(jiān)管部門和相關部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件。(4)由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結算有限公司制定的自律性規(guī)則。以上四個層次的法律效力依次降低。

2.答案：A

解析：《中華人民共和國證券法》第十三條規(guī)定了證券發(fā)行人不能提供虛假信息的義務，發(fā)行人向國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門提交的證券發(fā)行申請文件，必須真實、準確、完整。為證券發(fā)行出具有關文件的專業(yè)機構和人員，必須嚴格履行法定職責，保證其所出具文件的真實性、準確性和完整性。

3.答案：B

解析：證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。內幕信息、知情人員的范圍，依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定確定。

4.答案：B

解析：金融市場中的發(fā)行市場又稱為一級市場。

5.答案：A

解析：期貨公司業(yè)務實行許可制度，由國務院期貨監(jiān)督管理機構按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務種類頒發(fā)許可證。期貨公司除申請經營境內期貨經紀業(yè)務外，還可以申請經營境外期貨經紀、期貨投資咨詢以及國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他期貨業(yè)務。

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