2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練（10月16日）

編輯推薦：2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練匯總（10月份）

試題部分——單選題

1.證券發(fā)行人及其有關的信息公開，指的是()原則。

A.公平

B.公開

C.公正

D.公明

2.證券、期貨投資咨詢機構與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務部門進行業(yè)務合作時，應當向()備案。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.地方證管辦

D.證券交易所

3.()是指依照《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國證券法》規(guī)定設立的經(jīng)營證券業(yè)務的有限責任公司或者股份有限公司。

A.上市公司

B.證券公司

C.證券交易所

D.股票公司

4.投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在()日內向中國證券業(yè)協(xié)會進行離職備案。

A.10

B.15

C.20

D.30

5.下列選項中，屬于發(fā)生信息披露違法行為而認定為應當從重處罰情形的是()。

A.不直接從事經(jīng)營管理

B.任職時間短、不了解情況

C.在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調查

D.受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預

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答案解析部分

1.答案：B

解析：考察證券發(fā)行交易的“三公”原則。

2.答案：C

解析：證券、期貨投資咨詢機構與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務部門進行業(yè)務合作時，應當向地方證管辦備案。

3.答案：B

解析：證券公司是指依照《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國證券法》規(guī)定設立的經(jīng)營證券業(yè)務的有限責任公司或者股份有限公司。

4.答案：A

解析：投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在10日內向中國證券業(yè)協(xié)會進行離職備案。

5.答案：C

解析：發(fā)生信息披露違法行為而認定為應當從重處罰的情形包括：(1)不配合證券監(jiān)管機構監(jiān)管，或者拒絕、阻礙證券監(jiān)管機構及其工作人員執(zhí)法，甚至以暴力、威脅及其他手段干擾執(zhí)法。(2)在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調查。(3)兩次以上違反信息披露規(guī)定并受到行政處罰或者證券交易所紀律處分。(4)在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案。(5)證監(jiān)會認定的其他情形。

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