2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練（10月13日）

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試題部分——單選題

1.下列不屬于申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構應當提交的文件的是()。

A.由注冊會計師提供的驗資報告

B.年檢申請報告

C.機構高級管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務人員名單及其學歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格證書

D.業(yè)務場所使用證明文件、機構通信地址、電話和傳真機號碼

2.《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股份有限公司申請其股票上市交易，應當報經(jīng)()批準，依照有關法律、行政法規(guī)的規(guī)定報送有關文件。

A.證券業(yè)協(xié)會

B.證監(jiān)會

C.國務院或者國務院授權證券管理部門

D.人民銀行

3.轉融通期限除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉融通的期限不得超過()個月。

A.1

B.3

C.6

D.12

4.按運作方式不同，證券投資基金可分為()。

A.債券基金、股票基金、貨幣市場基金

B.封閉式基金與開放式基金

C.成長型基金與收入型基金

D.契約型基金與公司型基會

5.以下行為不屬于公開發(fā)行證券的是()

A.向不特定對象發(fā)行

B.向累計超過200人的特定對象發(fā)行證券

C.可以采用廣告等公開方式

D.向特定投資者發(fā)行證券

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答案解析部分

1.答案：B

解析：B項屬于證券、期貨投資咨詢機構辦理年檢時應當提交的文件。

2.答案：C

解析：《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股份有限公司申請其股票上市交易，應當報經(jīng)國務院或者國務院授權證券管理部門批準，依照有關法律、行政法規(guī)的規(guī)定報送有關文件。

3.答案：C

解析：轉融通期限除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉融通的期限不得超過6個月。

4.答案：B

解析：基金按運作方式不同，分為封閉式基金與開放式基金。

5.答案：D

解析：有下列情形之一的，為公開發(fā)行：向不特定對象發(fā)行證券;向累計超過200人的特定對象發(fā)行證券;法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。非公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。

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