2019年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練（10月12日）

編輯推薦：2019年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練匯總（10月份）

試題部分——單選題

1.下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案標(biāo)準(zhǔn)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。

A.發(fā)行數(shù)額在200萬(wàn)元以上的

B.利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的

C.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

D.偽造、變?cè)靽?guó)家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的

2.股份有限公司在募集設(shè)立時(shí)，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的()。

A.10%

B.25%

C.35%

D.40%

3.設(shè)立股份有限公司應(yīng)由()作為申請(qǐng)人。

A.董事會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.理事會(huì)

D.董事長(zhǎng)

4.股份有限公司發(fā)起人、認(rèn)股人繳納股款或者交付抵作股款的出資后，下列表述的情形中，發(fā)起人和認(rèn)股人不得抽回其股本的是()

A.未按期募足股份

B.創(chuàng)立大會(huì)決議不設(shè)立公司

C.作為設(shè)立公司出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)的實(shí)際價(jià)款顯著低于公司章程所定價(jià)額

D.發(fā)起人未按期召開(kāi)創(chuàng)立大會(huì)

5.從業(yè)人員應(yīng)自覺(jué)遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合()的監(jiān)督與管理。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.證監(jiān)會(huì)在各地的派出機(jī)構(gòu)

D.證券公司

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答案解析部分

1.答案：A

解析：欺詐發(fā)行股票、債券罪的立案標(biāo)準(zhǔn)包括：(1)發(fā)行數(shù)額在500萬(wàn)元以上的。(2)偽造、變?cè)靽?guó)家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的。(3)利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的。(4)轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的。(5)其他后果嚴(yán)重或有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。

2.答案：C

解析：在募集設(shè)立股份有限公司時(shí)，允許采取募集設(shè)立的國(guó)家公司法都規(guī)定了發(fā)起人必須認(rèn)購(gòu)占注冊(cè)資本總額一定比例的股份，以加大發(fā)起人的責(zé)任，減少社會(huì)公眾投資者的風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者的利益?！吨腥A人民共和國(guó)公司法》第八十三條規(guī)定，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%。

3.答案：A

解析：設(shè)立股份有限公司應(yīng)由董事會(huì)為申請(qǐng)人。

4.答案：C

解析：ABD情況下，均可以抽回資本。

5.答案：A

解析：從業(yè)人員應(yīng)自覺(jué)遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督與管理，接受并配合中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理，遵守交易場(chǎng)所有關(guān)規(guī)則、所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度以及行業(yè)公認(rèn)的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則。

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