2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練（10月11日）

編輯推薦：2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練匯總（10月份）

試題部分——單選題

1.經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者其他嚴重情節(jié)的，處()年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額()的罰金。

A.10;5%以上10%以下

B.3;1%以上50%以下

C.5;1%以上5%以下

D.5;5%以上10%以下

2.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應當嚴格執(zhí)行發(fā)布證券研究報告與其他證券業(yè)務之間的()，防止存在利益沖突的部門及人員利用發(fā)布證券研究報告牟取不當利益。

A.自動回避制度

B.隔離墻制度

C.事前回避制度

D.分類經(jīng)營制度

3.基金管理公司的主要股東應當具備的條件包括()

I.從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理

II.注冊資本不低于3億元人民幣

III.具有較好的經(jīng)營業(yè)績，資產(chǎn)質(zhì)量良好

IV.最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

A.I、II、III、IV

B.I、II、III

C.II、III、IV

D.I、III、IV

4.上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度結(jié)束之日起()個月內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送年度報告

A.1

B.2

C.3

D.4

5.證券金融公司應當妥善保存履行證監(jiān)會轉(zhuǎn)融通辦法規(guī)定職責所形成的各類文件、資料，保存期限不少于()年。

A.5

B.10

C.15

D.20

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答案解析部分

1.答案：C

解析：擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，具有下列情形之一的，應予受到刑事追究：(1)發(fā)行數(shù)額在50萬元以上的。(2)不能及時清償或者清退的。(3)造成惡劣影響的。量刑標準：(1)自然人犯本罪的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。(2)單位犯本罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

2.答案：B

解析：《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》對防范發(fā)布證券研究報告與證券資產(chǎn)管理業(yè)務之間的利益沖突作出規(guī)定。該法規(guī)規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應當嚴格執(zhí)行發(fā)布證券研究報告與其他證券業(yè)務之間的隔離墻制度，防止存在利益沖突的部門及人員利用發(fā)布證券研究報告牟取不當利益。

3.答案：A

解析：基金管理公司的主要股東應當具備下列條件：(1)從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理。(2)注冊資本不低于3億元人民幣。(3)具有較好的經(jīng)營業(yè)績，資產(chǎn)質(zhì)量良好。(4)持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善。(5)最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰。(6)沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為。(7)沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間。(8)具有良好的社會信譽，最近3年在稅務、工商等行政機關(guān)，以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良記錄。

4.答案：D

解析：上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送年度報告。

5.答案：D

解析：證券金融公司應當妥善保存履行證監(jiān)會轉(zhuǎn)融通辦法規(guī)定職責所形成的各類文件、資料，保存期限不少于20年。

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