2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練（10月2日）

編輯推薦：2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練匯總（10月份）

試題部分——單選題

1.下列不屬于期貨交易所職責的是()。

A.期貨交易所負責人任免

B.安排期貨合約上市

C.保證期貨合約的履行

D.監(jiān)督期貨交割

2.根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，公司為公司股東或者實際控制人提供擔保的，必須經(jīng)()決議。

A.監(jiān)事會

B.股東會、監(jiān)事會

C.全體股東

D.股東會或者股東大會

3.下列不屬于中國證監(jiān)會對財務顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令改正等監(jiān)管措施的情形的是()。

A.違反其就上市公司并購重組相關業(yè)務活動所做承諾的

B.違反保密制度或者未履行保密責任的

C.采取不正當競爭手段進行惡性競爭的

D.唆使、協(xié)助或者參與上市公司提供存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的文件

4.下列關于證券的發(fā)行保薦和上市保薦的說法中，不正確的是()。

A.同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應當分別由兩家保薦機構承擔

B.保薦機構依法對發(fā)行人申請文件、證券發(fā)行募集文件進行核查，向中國證監(jiān)會、證券交易所出具保薦意見

C.證券發(fā)行的主承銷商可以由保薦機構擔任

D.證券發(fā)行的主承銷商可以由其他具有保薦機構資格的證券公司與保薦該證券發(fā)行的保薦機構共同擔任

5.證券發(fā)行和交易必須遵循的原則中，公開原則的核心要求是()。

A.證券發(fā)行交易活動中的所有參與者都有平等的法律地位

B.對被監(jiān)管對象給以公正的待遇

C.實現(xiàn)市場信息的公開化

D.使法律的公平正義得以實現(xiàn)

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答案解析部分

1.參考答案：D

參考解析：有限責任公司設監(jiān)事會，其成員不得少于3人。股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責任公司，可以設1-2名監(jiān)事，不設監(jiān)事會。

2.參考答案：B

參考解析：部門規(guī)章及規(guī)范性文件是指由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務院行政法規(guī)制定的證券市場法律、法規(guī)。其具體包括：《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》和《證券市場禁入規(guī)定》等。選項A、C、D屬于法律。

3.參考答案：D

參考解析：期貨有商品期貨和金融期貨兩種。商品期貨主要品種可以分為農產品期貨、金屬期貨(基礎金融、貴金屬期貨)、能源期貨;金融期貨中主要品種可以分為外匯期貨、利率期貨(中長期債券期貨和短期利率期貨)和股指期貨。

4.參考答案：D

參考解析：中國證監(jiān)會按照國務院授權和依照相關法律法規(guī)對證券市場進行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。

5.參考答案：D

參考解析：創(chuàng)立大會行使下列職權：①審議發(fā)起人關于公司籌辦情況的報告;②通過公司章程;③選舉董事會成員;④選舉監(jiān)事會成員;⑤對公司的設立費用進行審核;⑥對發(fā)起人用于抵作股款的財產的作價進行審核;⑦發(fā)生不可抗力或者經(jīng)營條件發(fā)生重大變化直接影響公司設立的，可以作出不設立公司的決議。選項D屬于監(jiān)事會、不設監(jiān)事會的公司的監(jiān)事的職權。

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