2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練（9月29日）

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試題部分——單選題

1.有限責(zé)任公司監(jiān)事會中公司職Ⅰ代表的比例不得低于()。

A.1/3

B.2/3

C.1/2

D.3/4

2.下列選項(xiàng)中，說法正確的是()。

A.上海證券交易所規(guī)定，在會計(jì)年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi).向上海證券交易所報(bào)送集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單項(xiàng)審計(jì)意見

B.在客戶融資融券期間，證券持有人的權(quán)益按“客戶融資買人證券的權(quán)益歸證券公司所有、客戶融券賣出證券的權(quán)益歸客戶所有”的原則處理

C.發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務(wù)

D.證券公司不得以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

3.證券公司違反《證券法》的規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，處以()的罰款。

A.非法融資融券等值以下

B.非法融資融券等值以上

C.3萬元以上30萬元以下

D.10萬元以上30萬元以下

4.下列關(guān)于設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司的條件，說法正確的是()。

A.取消注冊資本的金額限制

B.注冊資本可以是貨幣資本，也可以是非貨幣資本

C.最近3年沒有違法記錄

D.公司董事個(gè)人所負(fù)債務(wù)數(shù)額較大，且到期未清償

5.下列選項(xiàng)中，不屬于處罰處分信息的是()。

A.處罰處分時(shí)間

B.處罰處分原因

C.處罰處分內(nèi)容

D.處罰處分文號

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答案解析部分

1..A?！窘馕觥扛鶕?jù)《公司法》第51條的規(guī)定：有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會，應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表。其中職工代表的比例不得低于1/3，具體比例由公司章程規(guī)定。監(jiān)事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。

2.C。【解析】上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定在會計(jì)年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)，向上海證券交易所報(bào)送集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單項(xiàng)審計(jì)意見。故選項(xiàng)A不正確。在客戶融資融券期間，證券持有人的權(quán)益按“客戶融資買人證券的權(quán)益歸客戶所有、客戶融券賣出證券的權(quán)益歸證券公司所有”的原則處理。故選項(xiàng)B不正確。根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第27條的規(guī)定，發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中，應(yīng)當(dāng)按照中同證監(jiān)會規(guī)定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務(wù)。發(fā)行人和承銷商在發(fā)行過程中披露的信息，應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。故選項(xiàng)C正確。證券公司可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。故選項(xiàng)D不正確。

3.A?！窘馕觥扛鶕?jù)《證券法》第205條的規(guī)定：證券公司違反本法規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，沒收違法昕得，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以下30萬元以下的罰款。

4.C?！窘馕觥扛鶕?jù)《證券投資基金法》第13條的規(guī)定，設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：①有符合本法和《公司法》規(guī)定的章程；②注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本；③主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近3年沒有違法記錄；④取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)；⑤董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應(yīng)的任職條件；⑥有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；⑦有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度；⑧法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

5.C?！窘馕觥刻幜P處分信息包括受處罰處分機(jī)構(gòu)或個(gè)人名稱、受處罰處分機(jī)構(gòu)責(zé)任人、處罰處分時(shí)間、效力期限、處罰處分原因、做出處罰處分決定的機(jī)構(gòu)、處罰處分類別、文號等。

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