2019年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》每日一練（9月27日）

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試題部分——單選題

1.下列選項中，屬于證券公司定向發(fā)行債券要求的有()。

A.最近1期期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于10億元

B.最近1年盈利

C.各項風(fēng)險監(jiān)控指標符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定

D.最近3年未發(fā)生重大違法、違規(guī)行為

2.資產(chǎn)支持證券化中，受托機構(gòu)以()為限向投資機構(gòu)承擔(dān)支付資產(chǎn)支持證券收益的義務(wù)。

A.擔(dān)保人提供的擔(dān)保

B.發(fā)起人的全部財產(chǎn)

C.受托機構(gòu)的自由財產(chǎn)

D.發(fā)起人提供的信托財產(chǎn)

3.下列可能會對金融機構(gòu)造成損失的風(fēng)險中.不屬于操作風(fēng)險的是()。

A.恐怖襲擊

B.監(jiān)管規(guī)定

C.聲譽受損

D.黑客攻擊

4.我國《公司法》規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤時，應(yīng)當(dāng)提取利潤的()列入公司法定公積金。

A.5%

B.10%

C.20%

D.30%

5.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、自營、資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣()億元。

A.2

B.1

C.3

D.5

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答案解析部分

1.【答案】C。

2.【答案】D。解析：資產(chǎn)支持證券就是由特定目的信托受托機構(gòu)發(fā)行的、代表特定目的信托的信托受益權(quán)份額。受托機構(gòu)以信托財產(chǎn)為限向投資機構(gòu)承擔(dān)支付資產(chǎn)支持證券收益的義務(wù)。

3.【答案】C。

4.【答案】B。解析：我國《公司法》規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤時，應(yīng)當(dāng)提取利潤的10%列入公司法定公積金。

5.【答案】A。解析：證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元。證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項及兩項以上的.其凈資本不得低于人民幣2億元。

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