2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練（9月21日）

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試題部分——單選題

1.下列屬于董事會職權的是(  )。

A.審議批準董事會的報告

B.對公司清算作出決議

C.修改公司章程

D.決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報酬事項

2.下列不能提議召開臨時股東會會議的是(  )。

A.擁有20%表決權的股東

B.1/3的董事

C.設立監(jiān)事會的公司的監(jiān)事

D.監(jiān)事會

3.下列選項中，說法正確的是(  )。

A.證券、期貨投資咨詢機構就同一問題向不同客戶提供的投資分析、預測或者建議不同

B.證券公司保密側業(yè)務部門需要公開側業(yè)務部門派員跨墻進行業(yè)務協(xié)作的，應當事先向跨墻人員所屬部門和合規(guī)部門提出申請，并經(jīng)其審批同意

C.非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的投資范圍由集合資產(chǎn)管理合同約定

D.證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，其客戶的交易結算資金應當存放在中央銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理

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答案解析部分

1.D。解析：根據(jù)《公司法》第46條的規(guī)定，董事會對股東會負責，行使下列職權：①召集股東會會議，并向股東會報告工作;②執(zhí)行股東會的決議;③決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案;④制訂公司的年度財務預算方案、決算方案;⑤制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;⑥制訂公司增加或者減少注冊資本以及發(fā)行公司債券的方案;⑦制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案;⑧決定公司內部管理機構的設置;⑨決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報酬事項，并根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務負責人及其報酬事項;⑩制定公司的基本管理制度，公司章程規(guī)定的其他職權。

2.C。解析：根據(jù)《公司法》第39條的規(guī)定，股東會會議分為定期會議和臨時會議。定期會議應當依照公司章程的規(guī)定按時召開。代表1/10以上表決權的股東，1/3以上的董事，監(jiān)事會或者不設監(jiān)事會的公司的監(jiān)事提議召開臨時會議的，應當召開臨時會議。

3.B。解析：根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第25條的規(guī)定，證券、期貨投資咨詢機構就同一問題向不同客戶提供的投資分析、預測或者建議應當一致，故選項A錯誤。根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》第10條的規(guī)定，證券公司應當制定跨墻管理制度，明確跨墻的審批程序和跨墻人員的行為規(guī)范。證券公司保密側業(yè)務部門需要公開側業(yè)務部門派員跨墻進行業(yè)務協(xié)作的，應當事先向跨墻人員所屬部門和合規(guī)部門提出申請，并經(jīng)其審批同意?？鐗θ藛T在跨墻期間不應泄露或不當使用跨墻后知悉的內幕信息，不應獲取與跨墻業(yè)務無關的內幕信息?？鐗θ藛T在跨墻活動結束且獲取的內幕信息已公開或者不再具有重大影響后方可同墻，故選項B正確。非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的投資范圍是在符合《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務實施細則》第14條的規(guī)定的前提下，出集合資產(chǎn)管理合同約定，故選項C錯誤。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第57條的規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，其客戶的交易結算資金應當存放在指定商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理，故選項D錯誤。

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