2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練（9月15日）

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試題部分——單選題

1.根據(jù)《公司法》的規(guī)定，股份有限公司發(fā)生下列情形時，不需召開臨時股東大會的是()。

A.董事人數(shù)不足公司章程規(guī)定人數(shù)的2/3

B.公司未彌補的虧損達到實收股本總額的1/3

C.持有公司股份40%的股東請求

D.監(jiān)事會提議召開

2.聘任不具有證券從業(yè)資格的人員的，可采取的處罰措施是()。

A.處以證券從業(yè)資格的人員Ⅰ資1倍以上3倍以下的罰款

B.對直接負責的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

C.由證券監(jiān)督管理機構予以取締

D.處以10萬元以上30萬元以下的罰款

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答案解析部分

1.答案：C。

解析：根據(jù)《公司法》第100條的規(guī)定，股東大會應當每年召開1次年會。有下列情形之一的，應當在2個月內(nèi)召開臨時股東大會：①董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的2/3時;②公司未彌補的虧損達實收股本總額1/3時;③單獨或者合計持有公司40%以上股份的股東請求時;④董事會認為必要時;⑤監(jiān)事會提議召開時;⑥公司章程規(guī)定的其他情形。

2.答案：D。

解析：根據(jù)《證券法》第198條的規(guī)定，違反本法規(guī)定，聘任不具有任職資格、證券從業(yè)資格的人員的，由證券監(jiān)督管理機構責令改正，給予警告，可以并處10萬元以上30萬元以下的罰款;對直接負責的主管人員給予警告，可以并處3萬元以上10萬元以下的罰款。

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