2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練（9月13日）

編輯推薦：2019年9月證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練匯總

試題部分——單選題

1.下列關于證券交易的說法，不正確的是()。

A.非依法發(fā)行的證券，不得買賣

B.證券交易所的從業(yè)人員在任期內，不得收受他人贈送的股票

C.證券在證券交易所上市交易，必須采用公開的集中交易方式

D.證券交易所必須依法為客戶開立的賬戶保密

2.下列選項中，說法正確的是()。

A.證券投資咨詢業(yè)務是證券投資顧問業(yè)務的一種基本形式

B.中國證監(jiān)會及其派出機構依法對證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務實行監(jiān)督管理

C.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以客戶的名義，在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶

D.中國證監(jiān)會對證券發(fā)行承銷過程實施事前事后監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的，可責令發(fā)行人和承銷商暫?；蛑兄拱l(fā)行

>>>答案及解析部分請點擊下一頁查看~

【查找更多證券從業(yè)資格每日一練，可以掃碼進入小程序，海量試題等你刷】

相關推薦：《金融市場基礎知識》每日一練匯總

2019年11月證券從業(yè)資格考試時間為11月30日至12月1日。目前報名時候暫未通知，小編提醒考生們現(xiàn)在可以訂閱 免費預約短信提醒功能~待2019年11月證券從業(yè)資格報名時間確定后我們會短信提醒您開始報名哦~

以上內容為2019年9月13日證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練試題部分，更多資料請點擊文章下方“免費下載”學習。

編輯推薦：2019年9月證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練匯總

答案解析部分

1.答案：C。

解析：根據(jù)《證券法》第40條的規(guī)定，證券在證券交易所上市交易，應當采用公開的集中交易方式或者國務院證券監(jiān)督管理機構批準的其他方式。

2.答案：B。

解析：《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第2條所稱證券投資顧問業(yè)務，是證券投資咨詢業(yè)務的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機構接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關產(chǎn)品的投資建議服務，輔助客戶作出投資決策，并直接或間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營活動。故選項A不正確。根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第6條第1款的規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構依法對證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務實行監(jiān)督管理。故選項B正確。根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》第10條的規(guī)定，證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。故選項C錯誤。根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第35條的規(guī)定，中國證監(jiān)會對證券發(fā)行承銷過程實施事中事后監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的，可責令發(fā)行人和承銷商暫?；蛑兄拱l(fā)行，對相關事項進行調查處理。故選項D錯誤。

相關推薦：《金融市場基礎知識》每日一練匯總

2019年11月證券從業(yè)資格考試時間為11月30日至12月1日。目前報名時候暫未通知，小編提醒考生們現(xiàn)在可以訂閱 免費預約短信提醒功能~待2019年11月證券從業(yè)資格報名時間確定后我們會短信提醒您開始報名哦~

以上內容為2019年9月13日的證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練答案解析部分，更多資料請點擊文章下方“免費下載”學習。