2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練（9月12日）

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試題部分——單選題

1.下列不屬于證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任獨(dú)立財務(wù)顧問的情形是()。

A.最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

B.財務(wù)顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務(wù)顧問主辦，或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形

C.在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務(wù)顧問服務(wù)

D.持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過5%，或者選派代表擔(dān)任上市公司董事

2.證券公司應(yīng)當(dāng)按照()的結(jié)算模式辦理集合資產(chǎn)管理計劃的結(jié)算業(yè)務(wù)。

A.債券

B.股票

C.證券投資基金

D.權(quán)證

3.下列情形中可以再次公開發(fā)行公司債券的是()。

A.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足

B.連續(xù)5年虧損

C.改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途

D.對已公開發(fā)行的公司債券延遲支付本息

4.下列融資保證金比例的公式正確的是()。

A.融資保證金比例=保證金÷(融資買入證券數(shù)量×買人價格)×100%

B.融資保證金比例=保證金÷(融券買入證券數(shù)量×買入價格)×100%

C.融資保證金比例=保證金÷(融券買入證券數(shù)量×賣出價格)×100%

D.融資保證金比例=保證金÷(融資買入證券數(shù)量×賣出價格)×100%

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答案解析部分

1.答案：A。

解析：根據(jù)《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第17條的規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)受聘擔(dān)任上市公司獨(dú)立財務(wù)顧問的，應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性，不得與上市公司存在利害關(guān)系。存在下列情形之一的，不得擔(dān)任獨(dú)立財務(wù)顧問：①持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過5%，或者選派代表擔(dān)任上市公司董事；②上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務(wù)顧問的股份達(dá)到或者超過5%，或者選派代表擔(dān)任財務(wù)顧問的董事；③最近2年財務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保，或者最近1年財務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù)；④財務(wù)顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務(wù)顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形；⑤在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務(wù)顧問服務(wù)；⑥與上市公司存在利害關(guān)系、可能影響財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人獨(dú)立性的其他情形。

2.答案：C。

解析：證券公司應(yīng)當(dāng)按照證券投資基金的結(jié)算模式辦理集合資產(chǎn)管理計劃的結(jié)算業(yè)務(wù)。證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定承擔(dān)集合資產(chǎn)管理計劃交易結(jié)算的最終交收責(zé)任。

3.答案：B。

解析：根據(jù)《證券法》第18條的規(guī)定，有下列情形之一的，不得再次公開發(fā)行公司債券：①前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足；②對已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài)；③違反本法規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途。

4.答案：A。

解析：融資保證金比例=保證金÷(融資買人證券數(shù)量×買人價格)×100%。

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