2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練（9月6日）

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試題部分——單選題

1.下列關(guān)于證券公司未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度的行為，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的處罰，正確的是()。

A.單處或者并處警告、1萬元以上10萬元以下的罰款

B.單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款

C.單處或者并處警告、5萬元以上20萬元以下的罰款

D.單處或者并處警告、3萬元以上30萬元以下的罰款

2.下列不屬于監(jiān)事會的職權(quán)的是()。

A.檢查公司財務(wù)

B.提議召開臨時股東會會議

C.向董事會會議提出提案

D.監(jiān)督高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為

3.證券公司負(fù)責(zé)股東會和董事會會議的籌備、文件的保管的是()。

A.合規(guī)負(fù)責(zé)人

B.董事會秘書

C.審計(jì)委員會委員

D.獨(dú)立董事

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答案解析部分

1.B。解析：證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

2.C。解析：根據(jù)《公司法》第53條的規(guī)定，監(jiān)事會、不設(shè)監(jiān)事會的公司的監(jiān)事行使下列職權(quán)：①檢查公司財務(wù);②對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議;③當(dāng)董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事、高級管理人員予以糾正;④提議召開臨時股東會會議，在董事會不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會會議職責(zé)時召集和主持股東會會議;⑤向股東會會議提出提案;⑥依照本法第152條的規(guī)定，對董事、高級管理人員提起訴訟;⑦公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

3.B。解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第21條的規(guī)定，證券公司沒董事會秘書，負(fù)責(zé)股東會和董事會會議的籌備、文件的保管以及股東資料的管理，按照規(guī)定或者根據(jù)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、股東等有關(guān)單位或者個人的要求，依法提供有關(guān)資料，辦理信息報送或者信息披露事項(xiàng)。董事會秘書為證券公司高級管理人員。

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