2019年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》考點歸納30：監(jiān)管機構(gòu)

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考點歸納：證券市場監(jiān)管的意義和原則

我國證券市場的監(jiān)管機構(gòu)為中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)。

(一)證券市場監(jiān)管的意義

(1)加強證券市場監(jiān)管是保障廣大投資者合法權(quán)益的需要;

(2)加強證券市場監(jiān)管是維護市場良好秩序的需要;

(3)加強證券市場監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場體系的需要;

(4)準(zhǔn)確和全面的信息是證券市場參與者進行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)。

(二)證券市場監(jiān)管的原則

(1)依法監(jiān)管原則;

(2)保護投資者利益原則;

(3)“三公”原則;

(4)監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則。

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