2019年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》考點歸納29：投資者保護(hù)基金

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考點歸納：投資者保護(hù)基金

根據(jù)《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》第十二條至第十六條的規(guī)定，證券投資者保護(hù)基金的來源有：

1.上海證券交易所、深圳證券交易所在風(fēng)險基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費的20%納入基金。

2.所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的0.5%一5%繳納基金;經(jīng)營管理、運作水平較差、風(fēng)險較高的證券公司，應(yīng)當(dāng)按較高比例繳納基金。各證券公司的具體繳納比例由基金公司根據(jù)證券公司風(fēng)險狀況確定后，報證監(jiān)會批準(zhǔn)，并按年進(jìn)行調(diào)整。證券公司繳納的基金在其營業(yè)成本中列支。

3.發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時，申購凍結(jié)資金的利息收入。

4.依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入。

5.國內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織及個人的捐贈。

6.其他合法收入。

根據(jù)《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》第十七條至第十九條的規(guī)定，證券投資者保護(hù)基金的用途為：

1.證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被證監(jiān)會實施行政接管、托管經(jīng)營等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時，按照國家有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付。

2.國務(wù)院批準(zhǔn)的其他用途。

為處置證券公司風(fēng)險需要動用基金的，證監(jiān)會根據(jù)證券公司的風(fēng)險狀況制定風(fēng)險處置方案，基金公司制定基金使用方案，報經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)后，由基金公司辦理發(fā)放基金的具體事宜。

證券投資者保護(hù)基金的監(jiān)督管理

根據(jù)《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》第二十條至第二十九條的規(guī)定，基金公司應(yīng)依法合規(guī)運作，按照安全、穩(wěn)健的原則履行對基金的管理職責(zé)，保證基金的安全?；鸬馁Y金運用限于銀行存款、購買國債、中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))和中央級金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券以及國務(wù)院批準(zhǔn)的其他資金運用形式?；鸸救粘＿\營費用按照國家有關(guān)規(guī)定列支，具體支取范圍、標(biāo)準(zhǔn)及預(yù)決算等由基金公司董事會制定，報財政部審批。

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