2019證券從業(yè)資格考試-證券市場基本法律法規(guī)-每日一練(7月15日)

編輯推薦：2019年7月份-證券從業(yè)-證券市場基本法律法規(guī)-每日一練匯總

1、下列不屬于中國證監(jiān)會對財務顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令改正等監(jiān)管措施的情形的是( )。【單項選擇題】

A、違反其就上市公司并購重組相關業(yè)務活動所做承諾的

B、違反保密制度或者未履行保密責任的 

C、采取不正當競爭手段進行惡性競爭的

D、唆使、協(xié)助或者參與上市公司提供存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的文件

2、根據我國《公司法》的規(guī)定，公司為公司股東或者實際控制人提供擔保的，必須經( )決議?！締雾椷x擇題】

A、監(jiān)事會;

B、股東會、監(jiān)事會

C、全體股東

D、股東會或者股東大會

答案及解析翻頁查看

2019年8月證券從業(yè)資格考試報名時間為7月22日15時至8月12日15時，現在開啟“ 免費預約短信提醒”功能，在百忙之中就不會錯過2019年8月證券從業(yè)資格考試報名時間啦，短信通知早知道。

以上內容為：2019證券從業(yè)資格考試-證券市場基本法律法規(guī)-每日一練(7月15日)。查看更多試題練習您可以點擊下方按鈕免費下載或登陸環(huán)球網校證券從業(yè)資格頻道查詢。

編輯推薦：2019年7月份-證券從業(yè)-證券市場基本法律法規(guī)-每日一練匯總

查看答案

1、答案：D

解析根據《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》的規(guī)定，財務顧問主辦人出現下列情形之一的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令改正等監(jiān)管措施：①內部控制機制和管理制度、盡職調查制度以及相關業(yè)務規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的;②未按照本辦法規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的;③在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織、協(xié)調義務、申報文件制作質量低下的;④未依法履行持續(xù)督導義務的;⑤未按照本辦法的規(guī)定向中國證監(jiān)會報告或者公告的;⑥違反其就上市公司并購重組相關業(yè)務活動所做承諾的;⑦違反保密制度或者未履行保密責任的;⑧采取不正當競爭手段進行惡性競爭的;⑨唆使、協(xié)助或者伙同委托人干擾中國證監(jiān)會審核工作的;⑩中國證監(jiān)會認定的其他情形。

2、答案：A

解析： 根據《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，公司為公司股東或者實際控制人提供擔保的，必須經股東會或者股東大會決議。

2019年8月證券從業(yè)資格考試報名時間為7月22日15時至8月12日15時，現在開啟; 免費預約短信提醒;功能，在百忙之中就不會錯過2019年8月證券從業(yè)資格考試報名時間啦，短信通知早知道。~

以上內容為：2019證券從業(yè)資格考試-證券市場基本法律法規(guī)-每日一練(7月15日)。查看更多試題練習您可以點擊下方按鈕免費下載或登陸環(huán)球網校證券從業(yè)資格頻道查詢。