2019年證券考試行業(yè)動(dòng)態(tài)：證監(jiān)會(huì)就《關(guān)于在科創(chuàng)板注冊(cè)制試點(diǎn)中完善機(jī)制意見》答記者問

近日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)家發(fā)展改革委、中國(guó)人民銀行、國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)、國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)管總局、中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)、中國(guó)民用航空局、中國(guó)國(guó)家鐵路集團(tuán)有限公司八家中央單位聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于在科創(chuàng)板注冊(cè)制試點(diǎn)中對(duì)相關(guān)市場(chǎng)主體加強(qiáng)監(jiān)管信息共享完善失信聯(lián)合懲戒機(jī)制的意見》(以下簡(jiǎn)稱《意見》)。證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人就相關(guān)問題回答了記者的提問。

一、問：請(qǐng)介紹制定《意見》的總體考慮和主要內(nèi)容?

答：資本市場(chǎng)是典型的信息市場(chǎng)、信用市場(chǎng)和信心市場(chǎng)。劉鶴副總理在科創(chuàng)板開板儀式上強(qiáng)調(diào)，信用在資本市場(chǎng)中具有核心作用，必須加強(qiáng)信用體系建設(shè)，維護(hù)資本市場(chǎng)的發(fā)展基石。經(jīng)黨中央、國(guó)務(wù)院同意發(fā)布的《關(guān)于在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制的實(shí)施意見》規(guī)定，完善注冊(cè)制試點(diǎn)的配套改革措施，保護(hù)投資者合法權(quán)益，要將發(fā)行人和相關(guān)中介機(jī)構(gòu)及責(zé)任人的信用記錄納入國(guó)家統(tǒng)一信用信息平臺(tái)，加強(qiáng)監(jiān)管信息共享，完善失信聯(lián)合懲戒機(jī)制。

《意見》的制定實(shí)施，是中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)同國(guó)家發(fā)改委、中國(guó)人民銀行等中央單位落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于提升資本市場(chǎng)違法違規(guī)成本、完善科創(chuàng)板配套保障、推進(jìn)社會(huì)信用體系建設(shè)指示精神的重要舉措，也是對(duì)上述《實(shí)施意見》規(guī)定的細(xì)化落實(shí)。該文件作為首個(gè)專門聚焦特定金融領(lǐng)域信息共享與失信聯(lián)合懲戒的信用監(jiān)管文件，對(duì)注冊(cè)制試點(diǎn)中做假賬說假話的行為予以嚴(yán)厲懲戒，對(duì)于保障科創(chuàng)板重點(diǎn)改革任務(wù)平穩(wěn)推進(jìn)、積極營(yíng)造科創(chuàng)板良好市場(chǎng)生態(tài)與誠(chéng)信環(huán)境，具有重要意義。

《意見》重點(diǎn)對(duì)近年來社會(huì)信用體系建設(shè)中實(shí)踐證明行之有效的經(jīng)驗(yàn)，作了兩方面的鞏固和優(yōu)化：一是規(guī)定證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所在履行發(fā)行上市、再融資、并購(gòu)重組審核與作出注冊(cè)決定等職責(zé)時(shí)，可以依托有關(guān)信息平臺(tái)或監(jiān)管協(xié)作機(jī)制，獲取發(fā)行人、上市公司及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的監(jiān)管信息，發(fā)現(xiàn)在其他領(lǐng)域存在法定期限內(nèi)的違法失信記錄的，將其作為履行發(fā)行上市、再融資、并購(gòu)重組審核及作出注冊(cè)決定職責(zé)的重要參考，切實(shí)加強(qiáng)資本市場(chǎng)誠(chéng)信約束、激勵(lì)與引導(dǎo);二是有針對(duì)性地強(qiáng)化失信聯(lián)合懲戒力度，提升跨部門綜合監(jiān)管能力和水平，堅(jiān)決懲戒各類信息披露違法失信行為，加大資本市場(chǎng)違法違規(guī)成本。

二、問：《意見》主要懲戒的違法失信行為及對(duì)象有哪些?主要考慮是什么?

答：建立和完善以信息披露為中心的股票發(fā)行上市制度，讓投資者獲取據(jù)以作出價(jià)值判斷和投資決策的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平的信息，并對(duì)投資決策負(fù)責(zé)，是注冊(cè)制試點(diǎn)平穩(wěn)推進(jìn)、投資者合法權(quán)益得到保障的重要前提，也是完善資本市場(chǎng)基礎(chǔ)制度和提升監(jiān)管有效性的重要組成部分。

實(shí)踐中，發(fā)行人控股股東、實(shí)際控制人、上市公司法定代表人、董監(jiān)高等，常常在欺詐發(fā)行、信息披露違法活動(dòng)中處于組織、指使從事或直接從事的角色，或者隱瞞重要事項(xiàng)導(dǎo)致欺詐情形發(fā)生，對(duì)違法失信行為多負(fù)有直接責(zé)任。此外，中介機(jī)構(gòu)從業(yè)人員未依法勤勉盡責(zé)，也是間接縱容或致使有關(guān)違法后果發(fā)生的重要原因。

因此，設(shè)立科創(chuàng)板試點(diǎn)注冊(cè)制，有必要在提高違法犯罪法律責(zé)任的同時(shí)，創(chuàng)新信用監(jiān)管手段，加大對(duì)信息欺詐重要責(zé)任主體的行政性與市場(chǎng)性懲戒力度，切實(shí)發(fā)揮有效威懾與預(yù)防功能，促使市場(chǎng)參與各方依法履職盡責(zé)。

鑒此，《意見》聚焦注冊(cè)制試點(diǎn)核心要求，將在科創(chuàng)板申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票、再融資、持續(xù)信息披露各環(huán)節(jié)，因騙取發(fā)行注冊(cè)、違反信息報(bào)送或披露義務(wù)、違反保薦或證券服務(wù)相關(guān)規(guī)定，受到證監(jiān)會(huì)行政處罰、市場(chǎng)禁入、交易所紀(jì)律處分或構(gòu)成犯罪的違法失信行為作為懲戒范圍，將對(duì)上述違法失信行為負(fù)有法定責(zé)任的發(fā)行人法定代表人、實(shí)際控制人，上市公司法定代表人，在有關(guān)報(bào)送或披露文件上簽字的公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等，有關(guān)中介機(jī)構(gòu)的法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人、主要負(fù)責(zé)人以及在相關(guān)文件上簽字的執(zhí)業(yè)人員，列為聯(lián)合懲戒對(duì)象。

三、問：《意見》確立了哪些切實(shí)可行的懲戒措施?

答：按照依法依規(guī)、務(wù)求實(shí)效的工作思路，《意見》重點(diǎn)確立了若干項(xiàng)在近年社會(huì)信用體系建設(shè)中，經(jīng)實(shí)踐證明懲戒力度大、監(jiān)管效果好的部際失信聯(lián)合懲戒措施，包括限制申請(qǐng)財(cái)政性資金項(xiàng)目，限制擔(dān)任國(guó)有企業(yè)法定代表人、董事、監(jiān)事，限制擔(dān)任銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、證券公司、基金管理公司、期貨公司、保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司等的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，限制特定失信人員擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，限制證券、基金、期貨從業(yè)資格申請(qǐng)，限制取得榮譽(yù)稱號(hào)或獎(jiǎng)項(xiàng)，加大日常監(jiān)管力度等行政性懲戒措施;以及限制乘坐飛機(jī)、限制乘坐高等級(jí)列車和席次等市場(chǎng)性懲戒措施。

此外，中國(guó)證監(jiān)會(huì)還將根據(jù)《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)管辦法》有關(guān)規(guī)定，將涉及嚴(yán)重違法失信情形的市場(chǎng)主體，納入證券期貨市場(chǎng)違法失信信息公開查詢平臺(tái)的專項(xiàng)公示，引導(dǎo)社會(huì)力量廣泛參與失信聯(lián)合懲戒。

以上內(nèi)容為證券考試行業(yè)動(dòng)態(tài)：證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人就《關(guān)于在科創(chuàng)板注冊(cè)制試點(diǎn)中對(duì)相關(guān)市場(chǎng)主體加強(qiáng)監(jiān)管信息共享完善失信聯(lián)合懲戒機(jī)制的意見》答記者問。更多證券行業(yè)動(dòng)態(tài)您可以登陸環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道查看，環(huán)球網(wǎng)校小編為考生整理了證券從業(yè)資格考試相關(guān)學(xué)習(xí)資料，請(qǐng)點(diǎn)擊下方按鈕一鍵查看。