2019年證券考試行業(yè)動態(tài)：證監(jiān)會發(fā)布《證券公司股權管理規(guī)定》

為貫徹落實黨的十九大、中央經(jīng)濟工作會議和全國金融工作會議精神，進一步加強證券公司股權監(jiān)管，規(guī)范證券公司股東行為，提升監(jiān)管效能，證監(jiān)會發(fā)布《證券公司股權管理規(guī)定》(以下簡稱《股權規(guī)定》)及《關于實施<證券公司股權管理規(guī)定>有關問題的規(guī)定》(以下簡稱《配套規(guī)定》)，并重啟內(nèi)資證券公司設立審批。

按照有關立法程序的要求，自2018年3月30日至2018年4月29日，證監(jiān)會在官網(wǎng)和“中國政府法制信息網(wǎng)”，就《股權規(guī)定》向社會公開征求意見。征求意見過程中，金融機構、行業(yè)自律組織、老師學者、社會公眾和有關政府部門給予了廣泛關注。證監(jiān)會對反饋意見逐條進行認真研究，充分吸收合理意見，主要包括對綜合類證券公司控股股東資產(chǎn)規(guī)模要求、非金融企業(yè)控制證券公司股權比例的要求等意見，相應修改完善了《股權規(guī)定》。

《股權規(guī)定》提出了“分類管理、資質(zhì)優(yōu)良、權責明確、結構清晰、變更有序、公開透明”的原則，主要明確了以下基本制度安排：

一是推動證券公司分類管理，支持差異化發(fā)展。根據(jù)證券公司從事業(yè)務的復雜程度，區(qū)分從事常規(guī)傳統(tǒng)證券業(yè)務(如證券經(jīng)紀、證券投資咨詢、財務顧問、證券承銷與保薦、證券自營等)的證券公司(下稱專業(yè)類證券公司)和從事的業(yè)務具有顯著杠桿性質(zhì)且多項業(yè)務之間存在交叉風險的(如股票期權做市、場外衍生品、股票質(zhì)押回購等)證券公司(下稱綜合類證券公司)，分別規(guī)定股東條件，要求專業(yè)類證券公司的股東滿足基本法定條件，要求綜合類證券公司的主要股東和控股股東具備較高的管控水平及風險補償能力。

二是強化穿透核查，厘清股東背景及資金來源。穿透核查股權結構、資金來源，禁止以委托資金等非自有資金入股。按照實質(zhì)重于形式的原則穿透核查股東關聯(lián)關系，防止規(guī)避監(jiān)管。維持股權的穩(wěn)定性。要求股東在股權鎖定期內(nèi)不得質(zhì)押所持股權，鎖定期滿后質(zhì)押股權比例不得超過50%。實際控制人一并遵循鎖定期要求。

三是內(nèi)外結合，實現(xiàn)全程監(jiān)管。強化內(nèi)部管理要求，落實主體責任。明確證券公司董事會辦公室是股權管理事務辦事機構，董事長是第一責任人，董事會秘書是直接責任人。強化內(nèi)部追責，完善外部追責。要求公司章程約定限制違規(guī)股東行使表決權等權利，約定內(nèi)部責任追究機制。對擅自變更股權、虛假出資等違法違規(guī)行為，明確處理措施;對公司治理失信行為記入資本市場誠信數(shù)據(jù)庫，與分類監(jiān)管掛鉤。

《配套規(guī)定》主要明確了以下內(nèi)容：一是明確設立證券公司或者證券公司變更注冊資本、股權、5%以上股權的實際控制人等事項的申報文件要求。二是明確了實施《股權規(guī)定》的過渡期安排。對綜合類證券公司控股股東暫時達不到《股權規(guī)定》明確的資產(chǎn)規(guī)模等條件的，給予5年過渡期;5年后仍未達到要求的，不影響該證券公司開展證券經(jīng)紀、證券投資咨詢、財務顧問、證券承銷與保薦等常規(guī)證券業(yè)務，但不得繼續(xù)開展股票期權做市、場外衍生品等高風險業(yè)務。

證券公司對外資開放，必然涉及對內(nèi)資開放，重啟內(nèi)資證券公司設立審批，有利于引進優(yōu)質(zhì)內(nèi)資股東，推動證券行業(yè)充分競爭，引導差異化、特色化、專業(yè)化發(fā)展，打造高質(zhì)量投行，更好服務實體經(jīng)濟;有利于為資本市場引入新的投資資金和新的交易組織者，壯大機構投資者隊伍;有利于資本市場長期建設。

證監(jiān)會將相應更新證券公司設立審批等行政許可服務指南，符合條件的投資者可依照《股權規(guī)定》、《配套規(guī)定》和服務指南的要求，依法報送證券公司設立、股權變更等申請。

2019年7月證券從業(yè)資格考試成績將于考后7個工作日內(nèi)公布。為避免錯過成績查詢時間，環(huán)球網(wǎng)校小編提醒考生提前預定2019年7月證券從業(yè)資格考試成績查詢時間 免費預約短信提醒。

以上內(nèi)容為證券考試行業(yè)動態(tài)：證監(jiān)會發(fā)布《證券公司股權管理規(guī)定》。更多證券行業(yè)動態(tài)您可以登陸環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道查看，環(huán)球網(wǎng)校小編為考生整理了證券從業(yè)資格考試相關學習資料，請點擊下方按鈕一鍵查看。